办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》)及其他 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的 ...
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办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》)及其他 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的 ...
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办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》)及其他 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的 ...
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中的责任；确定基金出现超买或者超卖的责任认定及处理程序；确定基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序等。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的 并公告之日止。（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。（四）基金托管协议正本一式××份，除上报有关监管机构一式××份 ...
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了解的管理行为。第三条上市公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称本所）有关业务规则的 报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。第二十 ...
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应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时应当与公司 相互重叠或者交叉。十一、公司的辅导机构原则上应当与代理该公司发行股票的主承销商为同一证券经营机构。当主承销商承销异地公司股票时，可以委托承销团中 ...
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市证管办（证监会），上海证券交易所、深圳证券交易所，各上市公司：为了贯彻《中华人民共和国公司法》，规范上市公司的行为，保证上市公司股东大会依法行使职权，维护 的，应当通知公安机关按照有关法律、法规处理；情节严重并构成犯罪的，应当依法追究其刑事责任。十、公司召集、召开股东大会的方式和股东大会决议内容不 ...
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名称、类型、规模、募集方式和存续时间等；２、基金发起人的权利、义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；３、发起人认购基金单位的出资 的验资证明。（八）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金 ...
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交易所提出的其他要求。（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。（四） 。会员应向交易所提交如下年度检查材料：１．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；２ ...
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情形之一的，其配股申请不予核准：（一）不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。（二）近３年有重大违法、违规行为。（三）擅自改变《招股说明书 在就有关关联交易进行表决时，任何与该项交易有利害关系的股东，必须放弃投票权。四、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报材料前应做好尽职调查工作，对公开募集文件 ...
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