因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；（三）因违法行为 后颁布。第四十七条证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报证监会 ...
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字│最高人民检察院《人民检察院民事行政抗┃┃│案件再审时人民检察院派员│〔1992〕3号 │诉案件办案规则》中作出明确规定┃┃│出席法庭问题的批复││┃┠─┼────────────┼──────┼──────────────────┨┃60│最高人民检察院关于严禁检│1992年7月20 │该 ...
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三)经济部投资审议委员会核准对外投资之证明文件。 (四)中华民国会计师就适用会计原则差异及其对财务报告影响之意见书。 (五)非原签证会计师就换股比例、价格等合理性暨合并整体 作成其是否符合本中心业务规则第十六条第二项规定之明确意见并提请经理部门审查会议讨论后，函覆申请公司；但证券、金融、期货及保险等事 ...
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。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权 ...
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规定销除股份 (││││││ │附注) 。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (四) 公司办理减少资本及增加资││││││ │本者，董事会有否将财务报││││││ │表及弥补亏损之议案，于股││││││ │东会开会三十日前交监察人││││││ │查核后 ...
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。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资 信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权 ...
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其身份和下落的情况； (二)规定可允许以确保证人安全的方式作证的证据规则，例如，允许借助于诸如视像连接之类的通信技术或其他适当手段提供证言。 三 掩饰此种犯罪所得、财产、设备或其他工具的手法，以及用以打击洗钱和其他金融犯罪的方法； (五)收集证据； (六)自由贸易区和自由港中的控制手段； (七)现代化 ...
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委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并 总金额。 第一项净值以最近期经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告为准。 第14条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务 ...
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交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)制定或者修改章程、业务规则；(二)上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；(三)上市、修改或者终止期货 单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。第四十八条 国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的 ...
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）其他需要说明的事项。第九条国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。第十条国债期货交易场所设计国债期货合约必须 接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条国债 ...
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