业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；（九）董事、监事、高级管理人员 严格分开、独立经营3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅 ...
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报告。 五、中国证监会派出机构根据我会对以上材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》等有关规定，对证券 ...
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1，000万元 三、核准《广西证券有限责任公司章程》。 四、我会对黄兆鹏、邓永伟、吴显玲、肖宇、胡海峰担任你公司高级管理人员的任职资格无异议；余跃因从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我会对其担任你公司高级管理人员任职资格持有异议。 五、此次批复暂不确定你公司所属 ...
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三次会议审议通过，现印发施行。中国水利工程协会二00七年一月二十二日 水利工程建设监理人员资格管理办法第一章总则第一条为提高建设监理工作水平，实施水利工程建设监理 资格应同时具备以下条件：（一）具有工程类高级专业技术职务任职资格并在监理工程师岗位从事水利工程建设监理工作的经历不少于2年；（二）已取得《 ...
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期限为六个月，选址应在广州证券监管办公室的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监机构字[2000]240号)等 ...
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期限为六个月，选址应在北京证券监管办事处的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监机构字[2000]240号)等 ...
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公司在南通市的一家证券营业部。证券营业部筹建期限为六个月。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2000]240号) ...
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公司在徐州市的一家证券营业部。证券营业部筹建期限为六个月。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2000]240号) ...
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三十四)沈阳建设投资资产经营有限公司21，829，850股(三十五)天津市财政投资管理中心18，329，850股(三十六)顺德市投资咨询公司12，830，895股 部门负责人，郑毅担任稽核部门负责人的任职资格无异议；孙田志从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，我会对其南方证券 ...
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、山东东营等城市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2000] ...
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