经济组织(包括合伙企业、个人独资企业、经济合作组织等)。这类贷款按照《贷款风险分类指导原则》的要求，在对借款人财务因素、非财务因素以及第二还款 其他金融机构的融资情况；(2)保证人资产负债表、损益表、外部审计师的报告和其他财务信息。 3．重要文件，包括：(1)借款人的贷款申请；(2)农村信用社信贷调查 ...
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、赔偿或诉讼费用，或支付罚款等；(三)某些被审计单位，如石油、天然气开采企业，化工厂或废弃物管理公司，因其核心业务而随之带来的环境保护义务；(四)被审计 对环境事项的考虑第二十六条注册会计师应当针对评估的环境事项导致的财务报表层次重大错报风险确定总体应对措施，并针对评估的环境事项导致的认定层次重大错报 ...
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收回极少部分。关联法规：国务院部委规章（1）条第五条 使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，考虑 可能产生不利影响；(三)借款人的主要股东、关联企业或母子公司等发生了重大的不利变化；(四)借款人的一些关键财务指标，例如流动性比率、资产负债率、销售利润率、 ...
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。如发行人业务发生重大变化而新业务在管理、技术和市场等方面存在不确定性因素，应做“特别风险提示”。第四十三条财务风险。应说明对外投资收益不确定的风险 ：(一) 名称及其股权的构成情况(应披露至对发行人有实质影响的最终所有权人)。(二) 如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本。中国证监会...
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及终止第七章附则第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范金融风险，促进财务公司的稳健经营和健康发展，依据《中华人民 各分公司的营运资金总计不得超过其注册资本金的百分之五十。第二十一条财务公司申请设立分公司，应当向中国银行业监督管理委员会报送以下文件、资料：(一)申请书， ...
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公司管理办法第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范金融风险，促进财务公司的稳健经营和健康发展，依据《中华人民共和国公司法 委员会提出申请，并提交下列文件、资料：(一)申请书，其内容应当包括拟设财务公司名称、所在地、注册资本、股东、股权结构、业务范围等。(二)可行性研究 ...
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章激励约束机制第七章附则第一章总则第一条为推动保险中介机构建立和完善现代企业制度，促进保险中介机构规范经营和持续健康发展，保护被保险人、保险中介机构、股东 各个风险控制点，建立有效的风险管理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等措施，对财务风险和经营风险进行全面防范和控制。第四十 ...
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十三条调查公司的关联方、关联方关系及关联方交易。关联方、关联方关系及关联方交易根据《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》认定。通过与公司管理层交谈、查阅公司股权结构图 ：1、公司的独立性；2、公司治理结构；3、公司的法律风险；4、公司的财务风险；5、公司的可持续发展能力；6、公司是否存在关联交易 ...
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２）市场风险（３）利率风险（４）购买力风险２．非系统风险（１）信用风险（２）经营风险（３）财务风险３．收益与风险的关系第八章证券市场法规体系 １．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》５．《国务院关于股份 ...
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完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国 公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类 ...
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