上海市、浙江省绍兴市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2002] ...
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杭州证券监管特派员办事处：你办《关于对浙江证券有限责任公司高管人员任职申请情况的说明》(杭证特派办[2003]3号)及相关材料收悉。经审核，我会对李华强 《证券公司管理办法》的相关规定，我会对其担任浙江证券有限责任公司高级管理人员的任职资格有异议。此外，李华强、丁立人应自本批复下发之日起半年内辞去在 ...
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安置方案、审计报告、评估报告等，并通过与发行人董事、监事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）及其员工谈话，咨询中介机构等方法，核查发行人在改制时业务 公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度；调查高管人员相互之间是否存在亲属关系。对于高管人员任职资格需经监管部门核准或备案的，应获得相关批准或备案文件 ...
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经理，拟定新的公司章程。三、由你办指定一家经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。四、由你办根据证监会上述要求，受理湖南证券公司股东资格及股本金到位情况、高级管理人员任职资格申报以及新的公司章程的初审工作，上报证监会复查审批。特此通知 ...
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江苏分公司。二、经审查，戴玉玺、沈海东符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准戴玉玺担任你公司江苏分公司总经理的任职 分公司应严格遵守《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》和中国保险监督管理委员会的有关规定，及时上报经营情况报表和其他要求报送的材料。 ...
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三、各行聘请独立董事、外部监事和董事会秘书，均应按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令[2000]第1号)中备案制的要求进行。经 选举通过后，报人民银行备案。对未经过任职资格审核的上述高级管理人员，有关银行应向人民银行补办其任职资格审核手续。 四、各行董事会和监事会应当按照股东 ...
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1997年以前分管银行承兑汇票业务的负责人韩少华，负有监督不力及直接领导、管理责任，给予行政记大过处分。 三、建设银行河南省分行会计、信贷部门负责人对银行 前报我行银行监管一司。此外，根据1996年发布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》，我行决定取消负有主要领导责任的原建设银行郑州市分行 ...
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分行和两家营业管理部负责。 六、外资保险分公司设立、迁址的审批、高级管理人员任职资格的审查、保险条款费率的审核和外资保险公司代表处设立的审批、首席代表任职 )》的有关规定执行，委托你行各分行和两家营业管理部负责辖区内《保险代理人资格证书》、《保险代理人展业证书》的发放和更换，以及保险兼业代理机构许可证 ...
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办妥；(3)有规范的公司章程；(4)高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；(5)从业人员应取得从业资格；(6)有健全的组织机构；(7) 营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上 ...
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资格的申请收悉。经审核，核准武铁锁董事长任职资格，核准万朝领、杜峻高级管理人员任职资格，核准周光林督察员任职资格；我会对武铁锁担任公司董事长，万朝领 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职。你公司接此批复后，应督促有关人员在三十日内办理原任职单位的离职手续，并报中国证监会备案。此外，你公司应履行承诺，在 ...
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