予以没收。方正电子应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。方正电子如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接 ...
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月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。金安公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间， ...
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城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会法律部备查。三九医药股份有限公司、赵新先、许宁、于继武、张欣戎 晖、杨战鏖如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有 ...
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；(五)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；(六)协会会员证书复印件；(七)最近年度经 影响的关联关系。 第六章附则第二十条本办法由协会负责解释。 第二十一条本办法报中国证监会备案。 第二十二条本办法自发布之日起实施。 ...
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及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整 章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所的有关规定。关注董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件 ...
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直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核同意后由地方证券管理部门和主承销商组织实施。５、地方政府应 ，主承销商应立即公布发行结果，并于１５个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。６、承销机构在承销过程中如违反上述规定和 ...
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股票发行工作万无一失。在股票发行时，要建立正常的联系制度，将发行中的情况及时向中国证监会发行部报告。二、要切实做好企业申报材料的初审工作各地证管办（证监会）要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把初审关，确保上报材料符合国家及证监会的 ...
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，确保创业板平稳推出，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(证监会令第61号)及中国证监会的有关规定，现就有关事项公告如下： 一、中国 创业板发行人的保荐工作。在保荐代表人具体负责推荐的创业板发行人股票发行前，中国证监会暂不受理由该保荐代表人负责推荐的其他创业板发行人的股票发行申请。 三 ...
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》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的规定，中国证监会决定授权各派出机构审核期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理 （以下简称相关人员）的任职资格。自2008年9月1日起，住所地在中国证监会各派出机构辖区内的期货公司或个人依法申请相关人员任职资格的，应当向 ...
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征求意见，时间为2007年3月30日至4月13日。请于2007年4月13日前将反馈意见以电子邮件发送至fundsupervision@csrc.gov.cn。 中国证监会基金监管部 二〇〇七年三月三十日附件：证券投资基金销售适用性指导意见第一章总则第一条为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关 ...
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