义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性 决策有重大影响的信息，基金销售机构、证券公司未按规定做好相关信息传递工作；（六）违反本办法第三十条关于自主信息披露服务的要求；（七）违反 ...
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享有相应的权利。做市商从事做市业务，应当严格遵守法律法规、行政规章和证券交易所有关规定；建立健全信息隔离制度，防范做市业务与其他业务之间的利益冲突； 业务活动依照《期货交易管理条例》关于期货交易所开展期货交易的有关监管要求和法律责任执行。除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司从事股票期权经纪业务时 ...
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分析技术，及时评估衍生品交易风险。第十九条 保险机构参与衍生品交易，应当根据公司风险承受能力，确定衍生品及其资产组合的风险限额，按照一定的评估频率定期复查更新 衍生品交易的，中国保监会将依法对相关机构和人员给予行政处罚。其他专业管理机构违反有关法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为；情节严重的 ...
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为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号），鼓励和引导民间资本进入银行业，加强对民间投资的融资支持，依据 按同等条件进入银行业（一）支持符合银行业行政许可规章相关规定，公司治理结构完善，社会声誉、诚信记录和纳税记录良好，经营管理能力和资金实力较强，财务状况、 ...
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分支机构名称缀以“浙江”字样。第三条使用“浙江”字样的企业名称，由浙江省工商行政管理局（以下简称“省局”）负责核准。 第二章使用条件第四条企业具备下列条件之一的 将企业有关情况报省局备案。第十七条有下列行为的，依照《企业名称登记管理规定》第二十六条予以处罚：（一）未经省局核准，擅自使用“浙江”字样企业 ...
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严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗 保险公司违法经营行为处罚办法》。二是认真抓好《关于加强保险公司中介业务管理的通知》要求的落实，强化中介业务手续费必须每宗跟单支付、集中支付、零现金转 ...
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严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗 保险公司违法经营行为处罚办法》。二是认真抓好《关于加强保险公司中介业务管理的通知》要求的落实，强化中介业务手续费必须每宗跟单支付、集中支付、零现金转 ...
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财产保险有限责任公司：你公司关于浙江分公司开业的申请材料收悉。根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》及中国保险监督管理委员会的 伟哲符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，同意其担任该分公司总经理职务。三、该分公司仅限于在浙江省行政辖区内经营 ...
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人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。 融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。 第三条担任融资性担保公司 与拟担任职务不存在利益冲突等内容。 （四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或董事会会议的，应当报送 ...
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发行人应于每期债券发行前3个工作日向投资者披露以下文件： (一)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构同意本次发行的书面文件； (二)监管机构同意金融债券发行 工作表的C列(要素名称同行右侧的单元格)。 1、企业名称：指在工商行政管理部门登记注册的全称。 2、企业会计年度：指财务报表对应会计年度。 ...
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