投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送 其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的 ...
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应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第五章 报告、信息披露和外部监督第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应 ...
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后）至6月30日之间，按照通用分类标准对 其a股主板上市公司审计客户编制的xbrl2010年度财务报告实例文档和扩展分类标准，通过注册会计师行业管理 ，应 当遵循中国证监会和上海、深圳证券交易所有关要求，做好上市公司年度报告信息披露和年报审计工作，确保年度报告信息披露和年报审计工作质量，按时完成上述 ...
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投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构 合规性；（二）基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；（四）投资管理和研究能力；（五）信息披露和风险控制能力。第 ...
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高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的， 公司予以更换。第八十二条期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。第八十三条有关机构和个人报送、提供或者披露 ...
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简称基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管 行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工 ...
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保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金(或保险资金等)”。账户资产属“基金 其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。 十二、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的 ...
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信息公开义务，侵害了社会公众股东利益，破坏了证券行政管理秩序。对此，我会依法对你公司进行了行政处罚。你公司缺乏有效的法人治理结构，董事会成员未能恪守诚信 报告。整改完成后，由我会对你公司整改情况进行验收。你公司和你公司董事、高级管理人员应当通过本次整改，提高依法进行信息披露和合法经营的认识，不断促进 ...
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活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理 的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金，自 ...
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董事会公告披露了未经土地管理部门正式盖章确认的尚未具法律效力的土地估价资料，属虚假陈述和信息误导。渤海公司在今年7月12日《上海证券报》 大连中华会计师事务所和济南市地产交易物业估价所对上述两处地产物业评估”，并披露渤海康乐城增值141353700元。经查实，济南市地产交易物业估价所出具的《渤海康乐城 ...
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