和国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行、境内上市的其他银行。二、银行应在依法合规、风险可控、商业可持续的前提下 、债券登记、存管、托管及结算业务，由中国证券登记结算有限责任公司依照法律和规则办理。四、参与债券竞价交易的银行，应当制定相关内控及风险管理制度，规范操作 ...
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提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求：（一） 注册 法律约束力；但是，基金份额持有人可以主张此类条款对基金管理人、担保人或保本义务人具有法律约束力。十七、担保人或保本义务人应当在第十三条所列情形发生之日起 ...
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造假、编制多套财务报表、故意出具虚假审计验资报告等行为的处理处罚力度，并坚决追究相关责任人的法律责任。（七）查后公告，逐步推进检查、审理、处理处罚等 （1）行政处罚户数（户） 外商投资企业（户） 其中：行政警告（户） 上市公司（户） 暂停执业（户） 民营企业（户） 撤销事务所（户） 行政事业单位（户 ...
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执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》深圳证券交易所二○一○年十一月十九日附件：会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引第一 的提示应当予以记录留存。第十二条会员应当加强对创业板上市公司的分析与研究，客观、公正地向客户提供相关投资咨询信息，引导客户理性投资。第 ...
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应将非境外上市股份集中登记存管在中国证券登记结算有限责任公司，并将股份集中登记存管及本次发行上市的情况书面报告我会。三、你公司在境外发行股票和上市过程中，应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。二〇一〇年十一月十六日...
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交易，应当及时披露。如果交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产1%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当提交董事会审议。如果交易金额占商业银行 有关规定，依法追究法律责任。第二十八条 本规定自2008年9月1日起施行，中国证监会2003年3月19日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与 ...
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的各项规定，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《 加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致公司业绩剧烈波动或者出现“大清洗”情形公司的检查和责任追究。三、切实执行企业会计准则和财务信息披露规范 ...
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登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。 由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。 第六章附则 第三十二条 须经相关有权部门批准后方可实施。 第三十三条本细则自发布之日起开始实施。 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会 二○○九年六月十八日...
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“保险人”(insurer)指─(a)在遵守《保险公司条例》(第41章)第6(1)条的规定下在香港或从香港经营保险业务的人；或(b)根据香港以外地方的法律在该地方或从该 某保险单，受保人本人必须就任何损失或申索承担某款额，而保险人的法律责任在受保人的损失或申索超过该款额时方会产生，则就该保险单而言，在 ...
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所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例 (3)资产评估机构(4)证券经营机构(5)其他有关机构四、有待解决的法律问题及其对疑难问题讨论和说明五、律师所审查的文件清单1、政府批文2、公司文件3、 ...
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