监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称 按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。非公开发行公司债券的发行人信息披露 ...
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监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称 按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。非公开发行公司债券的发行人信息披露 ...
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的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票 本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；（九）其他违反证券承销业务规定的行为。第四十条 发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有 ...
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境外基金，应当满足下列条件：（一）证券投资基金经附件1所列国家或者地区证券监督管理机构认可，或者登记注册；基金管理人符合第六条规定；可供追溯的 债券、权益类工具、不动产或者相关金融产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人选择的托管代理人，关注相关 ...
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60% 利率互换 注2 8 12% 18% 24% 30% 60% （2）权益类证券投资规模 9 股票 10 6% 9% 12% 15% 30% 股票基金 11 6% 9% 12% 15% 30% 混合基金 12 6% 9% 12% 15% 30% 集合理财产品 13 6% 9% 12% 15% ...
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60% 利率互换 注2 8 12% 18% 24% 30% 60% （2）权益类证券投资规模 9 股票 10 6% 9% 12% 15% 30% 股票基金 11 6% 9% 12% 15% 30% 混合基金 12 6% 9% 12% 15% 30% 集合理财产品 13 6% 9% 12% 15% ...
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会计信息的可比性、可靠性和信息披露质量，现就有关会计核算问题通知如下：一、证券公司应当严格执行新会计准则，在谨慎性原则的基础上，真实、公允地反映 证券经纪业务佣金收入和证券自营业务收入应当在证券买卖交易日予以确认。四、证券公司管理的集合理财产品的会计核算应当参照证券投资基金会计核算的有关规定执行。五、 ...
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托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格 应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出 ...
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各会员单位：根据融通基金管理有限公司申请，经本所审核同意融通通利系列证券投资基金、融通行业景气证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。融通债券 净值揭示简称为“融通行业”，代码为“161606”。每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为2005年2月23日(星期三) ...
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投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、用之 十条基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据 ...
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