司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日 以上执业律师， 其中5名以上曾从事过证券法律业务；(三)已经办理有效的执业责任保险；(四)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。关联法规：全国人大法律（1 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○○六年七月三十一日第一章总则第一条为了规范上市公司的收购及相关股份权益 人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信 ...
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金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。本办法所称的中资金融机构是指 流通股不适用本办法。第十九条 投资入股汽车金融公司，依照《汽车金融公司管理办法》的相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 本办法由 ...
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》，自2010年3月15日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十二月十四日 开放式证券投资基金销售费用管理规定 第一章总则 第一条为维护开放式证券投资基金 投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。 第二条本规定所称开放式证券投资基金(以下简称基金 ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称消费金融公司，是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）批准，在中华人民共和国境内设立的，不吸收公众存款 （七）与消费金融相关的咨询、代理业务；（八）代理销售与消费贷款相关的保险产品；（九）固定收益类证券投资业务；（十）银监会批准的其他业务。 ...
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合规性、项目技术和财务可行性、项目产品市场、项目融资方案、还款来源可靠性、担保、保险等角度进行贷款风险评价。 第十四条贷款人应按照审贷分离、分级审批的原则 第四十一条贷款人应依照本办法制定固定资产贷款管理细则及操作规程。 第四十二条本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。 第四十三条本办法自发布之 ...
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2003年7月1日起施行)为提高市场准入效率，促进金融创新，中国银行业监督管理委员会决定对银行市场准入管理的方式和程序进行调整。具体如下：一、调整新设分支 中资商业银行下列业务的审批：国内保理、代理证券资金清算(银证转账)、代理保险、证券公司受托投资托管、信托资产托管、企业年金托管。取消对中资商业银行 ...
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（以下简称《公司法》）及相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律、行政法规和国务院授权，对保险 为上市公司的，公司治理应当符合上市规则及上市公司监管要求。第二十一条 保险集团公司应当依法统筹自身及子公司股东大会、董事会、监事会的运作，加强对不同层级、 ...
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评估报告。风险评估报告应当经总经理或其指定的管理层成员审核并签字认可。风险管理部门既可以是专职工作部门，也可以是由相关业务部门组成的综合协调机构。 、表决回避制度和违规处理等内容。保险公司重大关联交易应当由董事会审计委员会审查后报董事会批准。保险公司应当按照监管规定及时向中国保监会报告关联交易情况。（ ...
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，并以内部控制评价报告的形式作出报告。内部控制评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并 证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司编制财务报表附注，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关财务报表附注的一般规定外， ...
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