。第四条保险公司应披露我国保险行业基本情况，包括但不限于下列内容：(一)中国保险业概览；(二)行业特点及发展趋势；(三)保险业监管体系及主要法律法规。第五 披露准则和制度编制的法定财务报告进行审计。此外，应增加审计内容，聘请获中国证监会和财政部特别许可的国际会计师事务所，按照国际通行的审计准则，对其按 ...
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质押贷款业务；有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息；中国人民银行认为应具备的其他条件。借款人应具备以下条件：资产具有充足的流动性；其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率；已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；在近一年内经营中未出现重大的 ...
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“未经批准购回其发行在外的股票的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，深圳发展银行通过其下属机构和深发展证券部集中巨额资金。炒作本 发展银行应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐户00975108101001，由该银行直接上缴 ...
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文件和信息的报告、公开、公布义务的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，佛山照明公司改变募股资金用途，用巨额募股资金高息放贷，为 照明公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴 ...
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、注销。国泰北京应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。国泰北京如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向 ...
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规章制度,保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。二、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下称协会）会员资格。未取得协会会员资格的，应尽快履行 将款项汇到业务员的私人账户。投资者在付款时必须核对公司名称及所在地。根据中国证监会《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，从事会员制证券投资咨询业务的公司 ...
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次稽查工作会议纪要１９９５年８月２５日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关同志参加了会议。朱利副主席 注意做好以下几方面工作：１、努力维护法规的严肃性、权威性，不要怕得罪人，证监会、证管办、交易所各级领导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；２、 ...
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、后试点”的原则进行，在国家有关管理办法出台前，不得擅自行动。请各地证管办（证监会）督促本地区的上市公司认真执行上述规定；证券交易所和证券登记公司不得为违反上述规定的上市公司办理有关登记、过户和信息披露等事宜。对违反本通知规定的上市公司，中国证监会将不受理其配股申请或其他须报中国证监会审批 ...
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表示意见或否定意见的审计报告，注册会计师应在审计报告完成后十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告。其中有解释性说明、保留意见的审计报告 证券交易所要进一步做好年度报告的事后审核工作，并在６月３０日前将审核情况向中国证监会作出书面报告并公告。十、各地的证券监管机构要对辖区内上市公司的 ...
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任何修改。如需要作出补充、说明或更正，应另行出具专项法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经两名以上具有证券从业资格的律师及其所在的律师事务所 所在律师事务所签字盖章的正式文本。六、工作底稿由制作人所在律师事务所保存。中国证监会根据需要可以随时调阅、检查工作底稿，有关律师及律师事务所应当及时提供。 ...
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