自本通知下发之日起３０日内进行一次自查，并就１９９６年９月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（ 企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：Ａ是否为亏损企业？Ｂ有无主管部门或董事会同意文件？４．你公司是否有金融机构客户或金融机构 ...
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逐步实现信息化由内部业务处理和数据管理为主向全面优化企业资源配置转变。(六)稳步推进保险数据资源利用整合业务、财务及管理等各类数据资源，合理解决历史数据的 深入挖掘保险数据资产的潜在价值，为科学设计保险产品，加强核保核赔风险控制，改善经营管理决策，促进保险创新发展提供重要依据。(七)加快保险监管信息化 ...
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监会批准，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供电子银行服务，也可按照本办法的有关规定开展跨境电子 电子银行业务外包服务供应商时，应充分审查、评估外包服务供应商的经营状况、财务状况和实际风险控制与责任承担能力，进行必要的尽职调查。第六十五条 金融机构 ...
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和其他文件资料，考虑项目审计的要求和重要性、审计成本效益和可操作性，并对审计风险进行评估。审计组在实施审计过程中，发现审计方案不适应实际需要时，可以 审核无误后及时登记“利润分配明细帐”及其他相关帐户。第二十条审计机构对企业财务报告内控制度评审的主要内容：(一)是否制定严密的工作程序，明确每一环节的 ...
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'关联方关系'的判断依据同《金融企业会计制度》，即：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加 总和；'保费收入'指当年《利润表》中对应项目的金额；3、资产负债匹配风险评估指标(1)资产负债持有期缺口率①计算公式 ②计算口径平均持有期=∑Xi×Di其中：Xi为某 ...
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机构，分析产生不良贷款的原因，制定贷款风险控制措施，积极回收逾期贷款。第十五条 不良贷款代位清偿贷款到期后，企业不能按期偿还债务时，经金融机构与 等抵押手续提供支持。第五章 附则第二十二条 中小企业贷款担保机构应建立、健全内部财务会计报告制度和担保业务统计报告制度，并按季、年报送主管财政机关。财务会计 ...
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有关银监局披露。遇有信托投资公司违规操作、集合信托计划资金使用方的财务状况严重恶化、担保方不能继续提供有效的担保等重大情况时，托管人应当 资金信托业务资格申请书；(二)异地集合资金信托业务发展规划；(三)异地集合资金信托业务风险控制制度；(四)最近两年经注册会计师审计的信托投资公司资产负债表和损益表； ...
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所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类。(三)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。此种情况主要包括： ．因监管部门要求大幅度提高资产流动性，或大幅度提高持有至到期投资在计算资本充足率时的风险权重，将持有至到期投资予以出售。 第十七条 贷款和应收款项，是指 ...
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起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾 交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查 ...
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起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未 证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查 ...
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