或经济责任审计报告（离任审计报告要客观、公正地披露被审计人任职期间所在机构的经营管理情况、风险状况及变化趋势，拟任人履职情况、存在的问题及责任认定， 比例，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。（九）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、 ...
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的文书档案管理制度。企业工会对职代会的各种文字材料，要组织专人，分门别类，建档归案，并加强日常管理，做到有章可循、有案可查。六、职代会与公司治理结构 职代会行使职工民主管理权。（一）正确定位职代会职权。董事会依照公司法，对企业经营计划、投资方案等重要事项行使决策权，职代会对企业重要事项行使审议建议权。 ...
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风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、 变化及异常情况。第三十四条金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施， ...
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，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购债券的投资者自行负责。第二章 发行 证监会受理后，对申请文件进行初审； （三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件； （四）中国证监会作出 ...
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，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条 境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由 少于100亿美元或等值货币；（四） 有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大 ...
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的通知》（林护发[2003]3号）和《国家林业局、卫生部、国家工商行政管理总局、国家食品药品监督管理局、国家中医药管理局关于进一步加强麝、熊资源保护及其产品 的含天然麝香、熊胆粉成份的中成药全部实行中国野生动物经营利用管理专用标识制度（以下简称“专用标识制度”），标记范围如下：（一）以下所列企业生产、 ...
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审计监督功能，现就有关事项通知如下:一、公司应按照《金融企业会计制度》等相关规定，编制2006年度基金及公司的年度报告，积极配合主审会计师事务所按期 或Word格式)分别报送至我会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的 ...
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部门应注意收集有关基金管理公司和证券公司的信息，并在我行内部及时交流，提高对市场的敏感度。 第十九条资产负债管理部每月根据全行经营策略对融资业务提出 备总行资金部。 第二十三条总行融资业务实行资金部交易员、处长、总经理三级签字制度；超过总经理单笔审批权限的业务需报经主管行领导批准。各级建立授权签字权限 ...
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存款，不得吸收个人存款和社会存款。严禁信托、财务公司高息揽存。3、建立规范有效的内部控制制度。严格实行资产负债比例管理，坚持集体审贷制和审贷分离制，加强 不得进行与本企业直接融资目的无关的评级活动。2、任何单位不得为与本企业经营无关的经济事项或者超出本企业权利义务的经济事项承诺或提供资信支持。3、企业 ...
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财务管理体制，规范财务行为，加强经营管理，实现保本经营，根据《企业财务通则》、《金融保险企业财务制度》、《政策性银行财务管理规定》和国家有关财政税收法律 置完全价值记账。固定资产净收入为其清理收入（价款、变价收入、过失人及保险公司赔款等）大于固定资产净值与清理费用之和的差额部分。（四）以前年度损益调整 ...
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