的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相 管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定采取监管措施或给予处分。关联法规：地方政府规章（1） ...
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或发生过不当行为，例如参与委托人投资，事务所人员持有委托人债券、股票，或代委托人买卖债券、股票而获得好处等。执行业务收费中，是否存在不按审计计划 会计师事务所应当向主管财政机关书面报告本所全部从业人员拥有企业债券(包括内部债券)、股票的情况。隐瞒不报而继续执行业务的注册会计师和会计师事务所，一经查出， ...
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或发生过不当行为，例如参与委托人投资，事务所人员持有委托人债券、股票，或代委托人买卖债券、股票而获得好处等。执行业务收费中，是否存在不按审计计划 会计师事务所应当向主管财政机关书面报告本所全部从业人员拥有企业债券(包括内部债券)、股票的情况。隐瞒不报而继续执行业务的注册会计师和会计师事务所，一经查出， ...
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中将应领取的经济补偿金、工资、集资款等转换成新企业的股权。历史上一些定向募集设立的股份公司,由于不规范操作,大量社会公众自然人购买了公司的股票。随着经济的发展,非公经济发展较快,各类公司如雨后春笋,除极少数股份公司上市外,大量非上市股份公司、有限责任公司的股权缺乏规范的流通渠道,投资者的合法权益得 ...
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内部职工股的，除必须立即退还企业外，并视情节轻重给予党纪、政纪处分。《决定》公布实施后买卖股票的，应视情节轻重给予党纪、政纪处分，并依照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定处理。无偿或非法获取的股票及其非法所得，予以没收，并给予党纪、政纪处分。(三)《决定》公布实施前以各种名义接受下属单位或 ...
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484.59万元。大鹏红荔部利用拆借资金为客户融资买卖股票的行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(八)项所述的“为股票交易提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》的有关规定，经研究决定：1.对大鹏证券公司给予警告处分；2.没收大鹏红荔 ...
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广告提及广告主资产额的，应交验具有法律效力的资产负债说明。第一○六条股票广告，应在显著位置标注“股市有风险，股民须慎重入市”或含有类似内容的 和上市地(上海、深圳)证券交易所上市委员会准予上市的批准文件；(二)地方企业发布股票发行、上市广告，须提交省级或计划单列市人民政府出具的批准文件、中国证券监督 ...
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广告第一0一条金融广告包括银行业、证券业、保险业、信托业、租赁业、金银、外汇买卖，以及各种社会融资活动的广告。第一0二条金融广告的内容必须真实、 和上市地(上海、深圳)证券交易所上市委员会准予上市的批准文件；(二)地方企业发布股票发行、上市广告、须提交省级或计划单列市人民政府出具的的批准文件，中国证券 ...
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二)项所述“证券经营机构从事证券自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 。截止1996年底，共计挪用客户保证金2500万元。中倍证券上海总部上述行为构成《股票条例》第七十一条第(六)项所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券 ...
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：中国证券监督管理委员会对戴礼辉违反证券法则，利用内幕信息买卖四川长征机床股份有限公司(以下简称“川长征”)股票的行为进行了调查。一、违规事实戴礼辉在担任四川 安证券成都营业部投入资金320万元，以平均5．54元的价格，共计买入川长征股票57．26万股，后于1997年12月23日前，以平均6．83元的 ...
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