对五被告人寄存在西交中心的国债券实施查封时，除海南省证券公司外，其余四被告人在西交中心均实际存有与查封数额相等的国债券实物。陕西高院未对海南省证券 第四十四条的规定，应承担相应的赔偿责任。陕西高院冻结西交中心的银行存款合法有效。陕西工行所举证据不足以证明273033-38账户为股民保证金账户，亦不足以 ...
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余额较前三年年底中小企业放款余额之平均数成长5％以上。 (五)金融控股公司或其银行子公司、证券子公司、保险子公司未涉有违反法令经主管机关依行政程序法函请陈述 由金融机构依金融控股公司法第26条、第27条将股份转换成金融控股公司之子公司者，该投资案应与金融机构依金融控股公司法第26条转换为金融控股公司 ...
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第(1)款的一般性原则下─ (a)就根据本条例移转及转归予第一太平银行的任何注册证券而言，本条例的政府印务局文本连同刊登指定日期公告的证据，在 条文之故，而免受规管上述任何一所机构的经营的成文法则所限制。 第15条 公司的保留条文 版本日期 30/06/1997 本条例任何条文均不得妨害第一太平银行 ...
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公司宜指派独立董事、独立监察人，各该董监事除法令另有规定外，准用证券交易所或柜台买卖中心规定之资格。 前项第三款之独立董监事于任职期间如无正当 子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实 ...
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1)款的概括性的原则下─ (a) 就凭借本条例转让和转归予东京三菱银行的任何注册证券而言，本条例的政府印务局文本，连同刊登指定日期公告的证据， 银行的成文法则的保留条文 版本日期： 30/06/1997 三菱银行或东京银行或两者其中之一的任何其他附属公司，并不因本条例任何条文而免受任何规管上述任何银行 ...
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情况，分别制定具体的清理意见，并在近期下发中国人民银行各分、支行执行。 三、财政部门办的证券机构必须尽快与财政部门脱钩。其中符合条件、确实办得好的省 财政证券机构，要按照统一标准，经当地中国人民银行审核后报中国人民银行总行批准，办成规范的证券公司，并接受中国人民银行的监管；地(市)一级的国债交易机构， ...
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各基金管理公司、各托管银行： 为落实《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》， 并委托托管人在特定资产管理合同失效、被撤销或者终止后15个工作日内到本公司申请办理证券账户注销手续。 第九条 托管人申请办理相关账户业务时，应按本公司有关 ...
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用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股市。第五条 上市公司应参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求 相关行为人，声明保留追究法律责任的权利。 四、必要的提示 1．（如适用）与传闻涉及事项有关的风险提示。 2．（如适用）无法判断是否属实的风险提示 ...
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中国证券业协会，各基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构： 去年以来，随着资本市场发生转折性的变化，证券投资基金（以下简称基金）行业呈现出快速发展的 行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求。各机构作为联系投资者与资本市场的桥梁与纽带，应该明确自己在投资者教育中的地位和作用，切实承担并不断 ...
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不准备超过一年的投资。短期投资的对象是可以在证券交易场所内自由转让的各种有价证券。待处置股权投资是指公司与债务人达成协议，通过债转股而取得的债务人的股权 长期投资减值准备。 第六章现金资产 第四十八条现金资产包括库存现金、存入银行的款项以及其他形式的现金资产。 第四十九条库存现金必须做到账面余额与库存 ...
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