办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》）及其 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提应当逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让 ...
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次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货交易所管理办法第一章 总则 中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。第一百零九条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第七章 法律责任 ...
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中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的 及《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本规定所称的证券 ...
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、人民银行厦门市中心支行等部门要建立信息共享机制，及时掌握上市公司及其控股子公司对外担保动态，依法追究违规担保上市公司及其责任人的法律责任。 五、加强对上市 规则履行义务之前，相关部门应加强对涉及上市公司的重大信息的保密意识，并加强与上市公司和证券监管部门的沟通，确保市场和投资者公平获得信息。 六、 ...
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住所、公司的成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要股东等。2、法人资格与业务资格证明文件包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)与证券经营 财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。(八)法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、 ...
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可根据《非银行金融机构资产风险分类指导原则(试行)》，结合本公司资产的种类和特征，制定资产质量五级分类的具体标准，并报银监会或当地银监局备案。在 的还款能力：(二)交易对手的还款记录；(三)交易对手的还款意愿；(四)资产的担保；(五)资产偿还的法律责任；(六)非银行金融机构的内部管理和控制。交易对手的 ...
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B股开户代理机构：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《规则》)，现就境外投资者开立B股证券账户业务的有关问题通知如下：一、《 境外机构，其有效身份证明文件是指与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构签订的 ...
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与保证相应当的┃┃法律责任。┃┃ 申请人的法定代表人 (签字)： ┃┃ 申请人 (盖章)： ┃┃ 年月日 ┃┠───────────┬───────┬───┬───┬──────┨┃││││┃┗━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━┷━━━┷━━━━━━┛附件三：期货经纪公司拟变更情况一览表 ...
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工作等。二、加快国有资产管理体制改革，落实控股股东责任，提高上市公司规范运作水平国有控股股东的行为对上市公司的规范运作和经营管理影响重大，关系到上市公司 陕西证监局将举办专题培训活动，指导企业做好准备工作，推进我省中小企业的发行上市步伐。七、加强与具有保荐人资格的证券公司的联系与合作要选择一批条件好的 ...
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其保证承担连带责任。 (六)公司应当在每个会计年度的前六个月结束后六十日内编制完成中期报告。报告完成后，公司应立即将中期报告各十份报送中国证券监督管理 声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼、仲裁的可能，也应对此加以说明。(四)发行在外股票 ...
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