８名时，应申请补充符合本办法第三条要求的注册会计师，由事务所按规定程序上报。凡不符合规定条件者，财政部、中国证监会不受理其调整补充申请。３． 的事务所和注册会计师以及其他机构和人员不得从事本办法所指的证券相关业务。公开发行与交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所聘请没有取得从事证券相关业务许可证的 ...
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了解期货及选择权交易内部控制之允当性，并按月查核交易部门对基金从事相关交易程序之遵循情形，作成稽核报告，备供查核。 五、证券投资信托事业运用证券投资 。 二、证券投资信托基金每营业日投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额，不得 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务 款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、 ...
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七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟 除法令或本契约另有规定外，依本规则办理。本规则未规定者，准用「公开发行股票公司股务处理准则」及其相关规定办理。 第二条 身分证明 一、受益人向经理公司或 ...
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同一上柜证券为标的之权证列表比较。 (六)保证人及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时， ...
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了解期货及选择权交易内部控制之允当性，并按月查核交易部门对基金从事相关交易程序之遵循情形，作成稽核报告，备供查核。 五、证券投资信托事业运用证券投资 。 二、证券投资信托基金每营业日投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额，不得 ...
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相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。第二章 备案程序第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国 第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、 ...
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登记名称，但经营范围须符合《办法》规定。 2.遵照《办法》规定的条件和程序完成备案，经备案管理部门年度检查核实，投资运作符合《办法》有关规定。 （二 时上一年度末职工人数的证明。 （五）其他说明材料。 三、办理程序 被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，符合条件的国有创业投资机构或国有创业投资引导基金 ...
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；发行完成后再补贴50万元。在香港及其他海外股票市场首发上市的，发行上市工作完成后，一次性补贴170万元。非上市企业完成额度1亿元及以上、且期限5年 完成融资项目的备案核准手续，加强与有关部门的汇报沟通，推进资本市场融资申报审核程序。5．形成推进资本市场融资工作的整体合力。市发改委要加快制定全市资本 ...
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市场的基本制度正在完善，股权分置改革取得显著成效，上市审批程序进一步规范，上市节奏明显加快，股票市场交易趋于活跃。要抓住当前机遇，强力推进企业上市工作， 机制。市政府对推动企业上市有功单位和个人给予奖励和激励。上市后备企业成功上市发行股票的，由市、县区政府对企业法定代表人及相关人员进行大力表彰并给予 ...
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