金额的０．１５‰交纳； 三、其他有价证券按成交金额的０．３‰交纳。 过户与证券保管费 第一七二条 股票委托买卖成交后，成立双方须向证券商交纳成交面额０．１ 处理。 第一九一条 本所工作人员违反本规则相关条款，本所将依《上海证券交易所工作人员守则》的规定进行处理。 第一九二条 凡对本所处罚不服的当事者， ...
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的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。根据通知的 存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在风险；( ...
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（1）条第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。第三条 本规则所涉专门用语，同《证券 托管人的审查批准文件及基金托管人营业执照复印件；9.基金管理公司章程；10.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告(新设立基金除外)； ...
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证券交易所的管理，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔１９９７〕３９号）。 资金的用途及收取标准，并对上述资金严格管理，严禁透支，不得挪作他用。证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统， ...
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以会员国债回购结算 主席位为单位进行核算。会员如代理客户国债回购，应按上海证券交易所公布的《上市国债品种折算标准券比率》为客户建立国债标准券明细帐， 规定的国家机关和有关机构，会员未经投资者许可不得向任何其他个人和单位提供投资者的证券余额、交易记录等其他资料。否则，须承担由此引起的法律责任。 六、会员 ...
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根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(以下简称《通知》)以及上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称“证券交易所”)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)的相关业务规则，制定本指引。第二条 上市公司董事会应当在获悉公司被 ...
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条第二条 上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称“证券交易所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)集中 完成后3个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向证券交易所和结算公司提出有关协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。第 ...
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＞的报告》收悉。经研究，批准你们上报的规则，请予以颁布实施。附：上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则第一章总则第一条为加强对可转换公司债券上市的 公司债券的上市申请第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：(一)经证券主管部门批准并公开发行；(二)可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；(三 ...
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股票上市规则》第十章暂停上市、恢复上市与终止上市二○○二年二月二十五日上海证券交易所股票上市规则第十章暂停上市、恢复上市与终止上市第一节暂停上市10. 年度财务报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的，本所可以聘请有证券从业资格的会计师事务所就公司盈利的真实性进行调查核实。本所聘请会计师事务所进行 ...
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流通股股份转让业务办理规则》(以下简称《规则》)，上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称证券交易所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)共同制订本实施 的，自受理申请后的三个工作日内对申请予以确认。股份转让申请经证券交易所确认后，股份转让双方至结算公司办理股份过户登记手续时，除应当提交 ...
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