办法》及本规定的其他情形。(二)出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：1．提示基金管理公司 “本基金”)由基金管理人全称(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》 ...
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办法》及本规定的其他情形。 （二）出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施： 1．提示基金管理公司或 ”）由基金管理人全称（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和 ...
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流通股股份处置需经有关部门批准的，还需提交有关部门的意见。保荐机构向中国证监会提交推荐材料的具体时间另行通知。 七、试点上市公司应当自公告进行改革试点 ，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 二00五 ...
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聘用的会计师事务所(审计事务所)的事宜发言。 四、公司解聘或者不再续聘会计师事务所(审计事务所)由股东大会作出决定，并在有关的报刊上予以披露，必要时说明更换原因，并报中国证监会和中国注册会计师协会备案。 五、公司解聘或者不再续聘会计师事务所(审计事务所)，应当事先通知会计师 ...
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全国总部，基金管理公司全国总部。在签到时，参会证券、期货经营机构须向中国证监会提交本公司所属各营业部的名称、地点、联系电话、传真号码和负责人姓名 -70777、70799会务组联系人：辛治运、许强、贾韬、俎晓光、张紫群证监会联系人：张秀梅、何龙灿联系电话：(010)66211188-5305，5315 ...
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，稳步推动实名交易工作，确保向交易所的备案资料完整、准确，并自觉接受中国证监会及其派出机构和交易所的监督管理。(二)各交易所应认真审核会员的资料， 违反本通知的，交易所应按照有关业务规则的规定严肃处理，并将处理情况报告中国证监会及公司所在地派出机构。(三)各派出机构应积极协助配合交易所做好协同检查， ...
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“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，海通公司的上述行为违反了有关金融、证券法规的规定。为 通公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴 ...
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分别投入资金1200万元和约800万元申购开元基金。两公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11 规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场 ...
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33600016股票帐户名义申购开元基金1280万份。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号 ，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场 ...
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股东帐户，累计动用资金3149．7万元用于申购开元基金。其行为违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号) 规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序 ...
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