和高级管理层应当持续关注银行的风险状况，并要求风险管理部门及时报告风险集中和违反风险限额等事项。第三十五条 商业银行董事会和高级管理层应当清晰确定业务部门 对银行的影响，并充分考虑不同种类风险之间的相互关联。第六十三条存在集中度风险的情形包括：（一）交易对手或借款人集中风险。由于商业银行对同一个交易 ...
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基金管理人的委托，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资管理 设立的证券经营机构。（九）主管机关，是指《上海市证券交易管理办法》第四条规定的证券主管机关。关联法规：地方法规(1)条第五条受益凭证的买卖对象， ...
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财政局提出书面报告，以备查验。三、我市股份制试点企业(包括股份有限公司和有限责任公司)必须委托经财政部或省、自治区、直辖市财政厅(局)批准成立的会计师事务所办理会计查 年内，没有发生过较大的工作失误和违反职业道德的行为；5．建立了风险准备基金，能承担应负的经济责任。关联法规：国务院行政法规库(1)条第 ...
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现状2005年9月石家庄市诚信工作启动以来，全市积极围绕“诚信石家庄”建设，以政府关联事项信息公开和资信收集工作为切入点，以诚信制度建设为重点，积极开展了 增强融资信用度的基础上，支持担保公司充分运用担保机制，发挥信用评级的参考作用，为中小企业、农村建设增强融资、交易信用服务。企业信用激励惩戒制度。 ...
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在资本性支出、成本支出、期间费用分配的恰当性。（5）审核关联公司项目，审核其租价是否符合正常交易原则。18.公益救济性捐赠支出的审核。（1）获取捐赠支出 对鉴证结论产生的重大影响，逐项阐述无法表明意见的理据；或描述审核事项存在违反税收法律法规及有关规定的情形，逐项阐述出具否定意见的理据。6.鉴证报告的 ...
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《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为 的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金募集期内，投资者可以在交易日的交易时间内，以其在中国结算深圳 ...
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注册，核发营业执照；(二)经济信息合同的鉴证和仲裁；(三)经济信息交易活动的监督管理，查处违反工商行政管理法律、法规的行为。第七条 各类专业市场的行政 由审核部门发给资格证书，并由同级工商行政管理部门办理登记注册，核发营业执照。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十条 经济信息经营单位分立、合并、更名 ...
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机构确认。第八条经批准可以执行股票公开发行和股票上市公司业务的会计师事务所，因工作发生严重失误、严重违反职业道德或因人员变动等，不再符合执行这类业务条件 ，必须向本会计师事务所如实报告，并记录在案，以便确实做到回避，防止发生内幕交易。第十三条经批准执行股份制试点企业业务的会计师事务所，应当对其担任这一 ...
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咨询、价格行情咨询、企业营销环境咨询等公司(中心、部、所等)。(三)信息中介机构是指利用掌握的信息，促成交易双方达到明确相互权利义务关系的协议，并 工商行政管理部门注册登记办理营业执照后到所在地经济信息市场管理办公室备案并领取资格证。关联法规：国务院行政法规（1）条第十四条 未经资格审核和注册登记的 ...
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组织。本条例所称商人，是指：(一)有限责任商人，包括各种有限责任公司及其分支机构、非公司企业法人及其分支机构；(二)无限责任商人，包括非法人企业及其分支机构、合伙组织 收入。商人从知道经理有违反该义务时起经过三个月或从经理进行交易时起经过一年不行使前款规定的权利，该权利即丧失。关联法规：全国人大法律（ ...
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