公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：(一)与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；(二)转让双方 公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算公司的有关规定办理。第十三条 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失 ...
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、合作银行、城市或农村信用合作社、城市或农村信用合作社联合社及邮政储蓄网点；(二)保险公司及其分支机构、保险经纪人公司、保险代理人公司；(三)证券公司及其分支 。关联法规：国务院部委规章（2）条第四十条 金融机构变更事项的审批程序与权限，参照本规定第三章的有关规定办理。营业地址和法定代表人及主要负责人 ...
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核准后，可成为本所会员。深圳经济特区外的要报中国人民银行核准。（１）经中国人民银行一级分行批准设立，可经营证券业务的金融机构；（２）资本金证券业务 、由会员大会从会员的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生；非会员理事由登记公司、主管机关和市政府委派的人士共同组成。第二十条本所理事会设理事长一人、副 ...
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信用担保公司，典当行；（四）证券公司及其分支机构，投资基金管理公司，证券登记公司，证券兼营机构设立的证券业务部；（五）中国人民银行认定的其他从事金融业务的机构。 趁检查之机向被查方索要财物或索取其他好处。金融机构检查实行亲属回避制度，凡与被查方有亲属关系的检查人员，不得参与对该被查方的金融机构检查。除 ...
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发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。发行协调人同时还需就基金发行 列示股票、债券及其它资产的买卖价差收入4.其他收入(如结息日确认的银行存款利息收入、发行费节余、发行时申购资金冻结利息等)5.基金管理费6.基金托管费7 ...
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投资公司管理的盐信基金合并，移交中国证监会批准的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，并由新的基金管理人申请到证券 基金的章程、契约或其它有关约定，确保基金清理规范工作在公开、公平、公正的原则下进行。同时，要与江苏省人民政府沟通，协商解决清理规范中的具体问题。...
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50％，剩余利润滚存97年度理财帐户。1997年4月，原君安证券公司工会在97年度理财工作中，新增集资12231.05万元，加上原有保留的7100.40 按协议于一个月后归还了全部本息。1997年10月14日，包钢带钢厂与呼和浩特营业部签定200万元的借款协议，借款期为1997年10月14日至1998 ...
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”)及腾继新、雷世忠、姚林、艾炳成、丁成荣、张光柏违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)虚增利润经查，活力二八公司在 主要责任；雷世忠对擅自改变配股资金投向负有主要责任。(四)编造虚假银行进帐单1998年，活力二八公司在配股时公开披露，国家股代表荆州市国资局以现金2320万元认购400万股。 ...
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证券公司：为规范各证券公司在拟上市公司及上市公司向全体社会公众发售股票中行使超额配售选择权的行为，我会制定了《超额配售选择权试点意见》，现予以发布， 数量 十三、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的五个工作日内，通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人，应付资金按以下公式计算：发行人因 ...
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证券营业部(原名农业银行中国长城信托投资公司昆明证券交易营业部)，住址昆明白塔路393号，负责人徐向阳。银河证券昆明白塔路营业部(以下简称“营业部”)证券违法案，由本会依法立案调查 月至4月，营业部以其出资设立并实际控制的云南义龙经贸有限责任公司名义，与客户签定代客理财协议33份，以6％的年收益对客户 ...
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