委员会台财证(二)字第0920001131号函准予备查 中华民国九十二年三月二十六日中华民国证券商业同业公会中证商业字第0920000539号公告修正发布全文12条；并自公告日 及前条之检讨报告内容详为查证外，并得依会员经董事会承认之内部控制制度全面检查。 第6条 本公会项目检查后，应即为下列处置， ...
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或一般公认会计原则编制，情节重大。 八、内部控制制度之设计或执行有重大缺失。 九、最近年度每股净值低于票面金额。但取得证券投资信托事业营业执照未满二个完整会计 处分。 二、未具备研究与投资海外有价证券市场之能力且未藉由与国外投资顾问公司之合作关系，获取全球投资之技术，以增进投资能力。 三、最近一年从事 ...
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权益。公司应当依法建立和完善法人治理结构，建立健全内部监督管理和风险控制制度。第五条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，并以其全部财产对公司 公司债券的方案，报股东（大）会批准；（十二）决定公司内部管理机构设置方案；（十三）制定公司各项基本规章制度；（十四）依照有关规定程序，聘任或解聘 ...
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权益。公司应当依法建立和完善法人治理结构，建立健全内部监督管理和风险控制制度。第五条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，并以其全部财产对公司 公司债券的方案，报股东（大）会批准；（十二）决定公司内部管理机构设置方案；（十三）制定公司各项基本规章制度；（十四）依照有关规定程序，聘任或解聘 ...
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申请成为凭证式国债承销团成员。 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。第七 或分行内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。 （五）建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。第三十五条 记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务： （ ...
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募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假 ...
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证券经营机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；（五）境外证券经营机构公司章程；（六）境外证券经营机构高级管理人员及业务人员简历； 包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况，业务总结，内部管理，风险控制以及机构变更等情况；（二）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的境外证券 ...
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、正向激励约束机制，培育良好的企业文化。 第七章 小额贷款公司的内部控制 第四十一条 小额贷款公司应根据各类贷款业务的性质和特点制定相应的贷款管理规章， 承诺公司不吸收公众存款，坚决杜绝涉入任何形式的非法集资和非法证券买卖，遵守反洗钱相关法律法规，并自觉接受社会公众监督。 第五十一条 各区县主管部门应 ...
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制度、正向激励约束机制，培育良好的企业文化。 第七章小额贷款公司的内部控制 第四十一条小额贷款公司应根据各类贷款业务的性质和特点制定相应的贷款管理规章， ，承诺公司不吸收公众存款，坚决杜绝涉入任何形式的非法集资和非法证券买卖，遵守反洗钱相关法律法规，并自觉接受社会公众监督。 第五十一条各区县主管部门应 ...
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业务，扩大融资总量。二是要切实减轻农民负担。对用于“三农”的贷款，要适当控制利率上浮的幅度，尽可能给农民以利率优惠，减轻农民利息负担，让利于农，反哺 等多种方式，为农村经济发展募集资金。二是要切实提高农业类上市公司质量。农业类上市公司要完善内部治理，夯实主营业务，充分利用资金、品牌、技术、管理等优势， ...
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