根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、 的注册地为上海市。 二、同意公司的股权结构为：东吴证券有限责任公司出资4900万元人民币，占公司注册资本的49％；上海兰生(集团)有限公司出资3000万元人民币，占 ...
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暂行办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称“公司”)开业，核准公司章程。公司的注册地为广西壮族自治区南宁市。 二、同意公司的股权结构为：国海证券有限责任公司出资6700万元人民币，占公司注册资本的67％；坦伯顿国际股份有限公司( ...
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个人债权分公告、登记、甄别确认和支付收购款四个阶段进行。托管经营期间的证券公司，托管组可比照下列要求进行个人债权登记、甄别确认。(一)公告金融监管部门公告 如地方政府不能按期如数偿还借款，由中央财政从地方的转移支付资金或税收返还中扣回欠款。 七、各方责任由金融监管部门根据实际情况，决定并公告对金融机构 ...
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高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；（二）协助 九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十）其他有关需要辅导的内容。六、辅导机构应当将辅导计划报地方证券管理部门或中央企业主管部门备案后 ...
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）国家颁布的法律、法规及政策性信息；（二）证券期货主管部门发布的规章、规范性文件，发言人谈话，以及其他政策性信息；（三）交易所、上市公司等按照法定 营业执照或刊号，并对直接责任人员和有关领导人员依法给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第十四条各省、自治区、直辖市有关主管部门可以依据本规定 ...
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各证券公司、拟上市公司：为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，现 责任人和责任人所在单位进行公开批评。因主承销商工作失误给投资者造成损失的，主承销商应承担全部责任，并及时采取措施补救。四、主承销商应指定专人负责办理新股 ...
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证券公司：为规范各证券公司在拟上市公司及上市公司向全体社会公众发售股票中行使超额配售选择权的行为，我会制定了《超额配售选择权试点意见》，现予以发布， 上市公司向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规的规定，制定本试点意见。一、本试点意见所称超额配售选择权 ...
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的条件；（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；（五）国家科技部认证的高新技术企业优先批准。二、境内企业申请到香港创业板上市 ；（四）具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其主要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书（参照《 ...
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披露，并不表明其已经本所事先审核，本所不对其内容及真实性承担法律责任。四、发行公司及其主承销商在本所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向本 招股意向书概要前一个工作日下午五时前向本所提交上述的全部文件；六、各证券营业部须参照年报、中报上网查阅的做法，为投资者提供上网查阅招股意向书及相关文件的设备 ...
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各证券公司、发行公司：为确保首次公开发行股票公司及时有效地披露招股说明书，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，根据证监会１月２０ 网站披露，并不表明其已经本所事先审核，本所不对其内容及真实性承担法律责任。四、主承销商须指定熟悉业务和电脑操作的专人负责办理招股说明书及相关文件的 ...
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