，天津市商灵高科技产业有限公司申购5170000份基金单位。上述机构的行为违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11 ，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场 ...
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支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。福州市会计师事务所及黄秀泉、陈炳坚如对上述决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起 ...
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托管，并由新的基金管理人申请到证券交易所上市交易。三、中国长城信托投资公司管理的浙农受益由中国农业银行负责制定清理规范方案并组织实施，请你们积极配合。 、更换管理人和托管人、到交易所上市等工作的具体实施方案和有关法律文件，并报中国证监会备案。六、请你们监督原有投资基金的资产调整、变现工作，督促原有投资 ...
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境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》，现公开征求社会各方面的意见，请于2002年1月20日前将有关意见函告中国证监会发行监管部。联系人：王建军wangjj@csrc.gov.cn杨郊红yangjh@csrc.gov.cn联系电话：88061205，88061230传真：88061252， ...
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收取的交易保证金限期提高到交易金额的１０％。但是，除了个别交易场所安全按照中国证监会的要求进行了调整以外，大多数交易场所未认真执行，有的错误地采取了所谓 四、各国债期货交易场所在４月２０日前，将执行上述规定的情况，书面报中国证监会。请各国债期货交易场所所在地期货监管部门督促各国债期货交易场所，认真执行 ...
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个人应持续符合《办法》的要求，其中《办法》第十一条第（一）项“具备中国证监会规定的投资银行业务经历”是指，在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人。四、自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度实施一段时间后， ...
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所列材料中内容有变动的部分，以及上一年相关业务的执行情况（包括有无受到中国证监会或财政部行政处罚或批评、谴责、谈话提醒等非行政处罚性行政监管措施）， 发生合并或分立，由合并或分立后符合《办法》所述申请条件的会计师事务所向中国证监会和财政部提出书面申请。四、由于安达信会计师事务所未提出书面申请，其原有 ...
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经纪公司，各地派出机构收取辖区内公司《期货经纪业务许可证》正、副本，统一到中国证监会加盖年检标识。各派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令 业务资格的公司，当地派出机构要收缴其《期货经纪业务许可证》正、副本上交中国证监会，督促公司妥善处理善后事宜，不留后患。附：《期货经纪公司一九九九年度 ...
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公司总股本的25％，总股本在4亿股以上的不少于15％。七、中国证券业协会内部设立“法人配售审核小组”，负责对法人配售对象的资格审查。八、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人单位的具体 ...
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公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证监会2014年3月21日附件：《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售 股份的行为，现决定对《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告〔2013〕44号）作如下修改：一、第九条第二款修改为：“公司 ...
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