股权结构。要加强董事会建设，强化董事会和董事的职责，董事会要对保险公司的内部控制、风险防范和经营合规性负责。完善独立董事制度，加强董事会专门委员会建设。 支持中资保险公司走向国际资本市场，在境外上市筹集资本。四是搞好对外开放和风险控制的统筹协调。在扩大对外开放的同时，切实防范可能产生的风险，防止对国内 ...
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的可能性。4．操作风险：指外资银行因信息系统不健全、营运问题、违反内部控制要求等行为，以及欺诈或不可预见灾难等产生难以预料损失的可能性。5． 引起监管关注的领域。外国银行分行风险评级(ROCA)体系则主要通过审查风险管理、营运控制、合规性和资产质量，评估外国银行分行的经营稳健性和持续经营能力，同时突出 ...
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规范的业务培训和职业道德培训。培训内容至少包括金融行业特点、银行产品知识、风险控制、客户服务礼仪、相关法律法规和职业道德等。银行应通过适当方式测试培训效果， 至少包括更新业务知识及重申合规要求等。 八、银行应加强外部营销内部管理、内部控制制度的建设。(一)银行应针对外部营销业务制定详细严格的操作程序和 ...
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八条 国有涉棉企业应当将期货交易所批准的实际额度向有权部门备案。第三章 内部控制制度第九条 国有涉棉企业应当建立期货套期保值业务授权制度。在期货经纪 条件的企业可设置专门从事套期保值业务的交易和风险管理部门，资金调拨和财务风险控制由企业财务部门组织实施。第二十六条 国有涉棉企业应设置独立于交易、结算 ...
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。 第三节意 见 分 歧第二十八条如果项目组内部、项目组与被咨询者之间、项目负责人与项目质量控制复核人员之间出现意见分歧，项目组应当遵守会计师事务所处理 项目负责人的责任。 第三十二条在对上市公司财务报表审计实施项目质量控制复核时，复核人员应当考虑：(一)项目组就具体审计业务对会计师事务所独立性作出的 ...
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十七条 社会保险经办机构应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。现金的收付和管理，要严格遵守国务院发布的《现金管理暂行条例 有权予以纠正。第八章 监督与检查第三十七条 社会保险经办机构要建立健全内部监督、检查制度，严格执行国家各项规章制度，严肃财经纪律，严防贪污占用，挥霍浪费 ...
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工作规范化活动，指导各基层单位对照标准进行检查整改。同时，要抓紧研究制定单位内部控制制度和会计人员职业纪律监管制度，切实加强管理和监督。各级财政部门要 之一。各级财政部门的全体干部必须树立明确的自我监督管理意识，尽快建立健全内部监督制约机制，在财政收支活动中严格依法办事，忠于职守，廉洁自律。1996年 ...
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单位对交通基本建设资金的筹集和使用进行全过程的监督检查，建立健全资金使用的内部控制制度，确保交通基本建设资金的安全、合理和有效使用。(三)分级负责、分级 规定的比例。(三)是否严格执行年度基建投资计划，资金是否及时到位。(四)发行内部股票和债券是否符合有关规定。(五)有无抽逃资本金、高息集资和变相高息 ...
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工作，进一步清理规范老股金，科学设置投资股、资格股、法人股和自然人股及内部职工股比例，大力吸收农户、个体工商户和各类法人企业投资入股，努力优化股权结构 督促农村信用社按照《商业银行内控指引》和《会计法》的基本要求进一步健全完善内部控制制度；按照不同产权模式选择确立相应的法人治理结构。同时要健全风险评价 ...
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和增强服务功能上。要按照有关文件要求,建立健全农村信用社法人治理结构,明确职责分工,提高治理效率;要进一步加强完善农村信用社各项内部控制制度,全面推行劳动用工制度和工资制度改革,强化内部管理;要加强农村信用社信息披露,建立基本信息报告和披露制度,提高经营透明度。要按照《实施方案》中明确的增资扩股目标 ...
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