单位持缴费凭证或发票复印件、盖章后的《CnSCA数字证书申请责任书》和《**公司营业部证书正式开通表》，于7月23－25日至上证所信息网络有限公司， 用户名与口令登录进入www.sse.com.cn的会员公司专区之后，方可下载。3、通过银行转账方式付款的会员公司，在办理开通手续时可持转账凭证至上海证券 ...
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发展银行、中国进出口银行、国家开发银行、华夏银行、中国人民保险（集团）公司、中国太平洋保险公司、中国国际信托投资公司、中国新技术创业投资公司、华夏证券公司、国泰证券 应当补提呆帐准备金后再予分配。五、本通知从１９９８年１月１日起开始执行。凡与本通知不符的，一律以本通知为准。财政部一九九八年五月二十九日...
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派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情况并以适当的方式通报相关投资者。要积极 ...
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证券公司：为规范各证券公司在拟上市公司及上市公司向全体社会公众发售股票中行使超额配售选择权的行为，我会制定了《超额配售选择权试点意见》，现予以发布，请 的数量十三、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的五个工作日内，通知相关银行将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人，应付资金按以下公式计算：发行人 ...
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等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（三）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。 的其他可能存在利益冲突的情形。五、有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度 ...
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管理，今后投资基金证券和信托受益债券的发行和上市、投资基金管理公司的设立，以及中国的金融机构在境外设立投资基金和投资基金管理公司，一律由人民银行省（市）一级 上市、分红等情况。各分行须在六月底以前，将清查结果与规范意见报总行金管司。三、各地人民银行要切实加强对投资基金和信托受益债券以及投资基金管理公司 ...
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不准备超过一年的投资。短期投资的对象是可以在证券交易场所内自由转让的各种有价证券。待处置股权投资是指公司与债务人达成协议，通过债转股而取得的债务人的股权 和长期投资减值准备。第六章现金资产第四十八条现金资产包括库存现金、存入银行的款项以及其他形式的现金资产。第四十九条库存现金必须做到账面余额与库存金额 ...
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户。同时须提交以下材料：（１）本人有效身份证明文件；（２）１０００美元以上的银行进账凭证；（３）《上海Ｂ股境内居民个人开户登记申请表》；（４）本所 。由登记公司审核后于次日通知会员该申请是否生效。境内居民个人只能在境内会员处进行指定和交易，不得在境外Ｂ股证券经营机构处办理指定交易。境内居民个人与非居民 ...
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）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的 根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生 ...
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四）发行人及各中介机构应严格按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定进行关联方认定，充分披露关联方 资料，应采取实地走访，核对工商、税务、银行等部门提供的资料，甄别客户和供应商的实际控制人及关键经办人员与发行人是否存在关联方关系；发行人应积极配合保荐 ...
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