受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10 企业年金理事会、账户管理人、托管人、投资管理人违反本办法规定或者企业年金基金管理费、信息披露相关规定的，由人力资源社会保障部责令改正。其他企业（包括中央企业 ...
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数据申报第七章 融资融券业务信息报告第八章 融资融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据 以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、 ...
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非公开信息，包括但不限于资金结算账户、结算资金等方面的信息，除依法向有权机关披露外，结算银行均应严守秘密，保证其及其相关业务人员不以任何方式向 人： 银行（盖章）法定代表人： （签字）年 月 日附件3：声 明我行与贵公司的以下结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系。证券公司（盖章） 证券公司（ ...
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》规定：超募资金应同样存放于募集资金专户，而且应当投资于公司的主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人 委员会汇报。 此外，为规范特定对象的采访和调研，避免选择性信息披露，《规范运作指引》规定上市公司接受特定对象采访和调研时，要求董事会秘书全程参加，就调研 ...
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交易所的统筹安排，通知有关公司董事会在指定时间向证券交易所提交改革方案及相关信息披露文件。第四条证券交易所根据《管理办法》的规定，综合考虑改革方案 ；(六)保荐意见书；(七)法律意见书；(八)保密协议；(九)独立董事意见函；(十)证券交易所要求的其他文件。第七条改革说明书全文及摘要应当根据《管理办法》 ...
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和中国证监会批复同意，现予以发布，自2007年1月1日起施行。特此通知深圳证券交易所二○○六年十一月三十日中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定第一章总则第一条为 （2）条地方政府规章（1）条第二条公司股票实施退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市涉及的信息披露、停复牌处理等事宜，适用本规定；本 ...
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不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职。(六)上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属 十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 五、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：(一)所属企业到 ...
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交易。（四）转板保荐。提出转板申请的北交所上市公司，按照上交所、深交所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。鉴于企业公开发行股票并在北交所上市时，已经 向社会公开。（二）明确转板衔接。北交所应当强化上市公司的日常监管，督促申请转板的公司做好信息披露，加强异常交易监管，防范内幕交易、操纵市场等违法违规行为 ...
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交易所公司债券上市规则》的第五章5.3条“债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日起四个月内，向本所提交年度报告，并在 “重要事项”章节中进行公司债券相关信息披露。四、本所业务联系人：谭媛联系电话：（0755）2238 8829电子信箱：ytan@szse.cn 深圳证券交易所二○一一年十二月 ...
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一名专职人员作为权证信息披露事务联络人。第三章权证的交易行权第一节交易第十八条经本所认可的具有本所会员资格的证券公司（以下简称本所会员） 证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。（三）认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日 ...
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