”(insurer)指─ (a)在遵守《保险公司条例》(第41章)第6(1)条的规定下在香港或从香港经营保险业务的人；或 (b)根据香港以外地方的法律在该地方或从该 根据某保险单，受保人本人必须就任何损失或申索承担某款额，而保险人的法律责任在受保人的损失或申索超过该款额时方会产生，则就该保险单而言，在 ...
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处罚标准、加大处罚力度。合理区分财务造假的企业会计责任和会计师事务所审计责任，明确其他单位向注册会计师出具不实证明的法律责任。完善会计师事务所组织形式相关规定，明确 安全等标准体系，推动银行函证数字化平台规范、有序、安全运行，并在上市公司年报审计中推广应用。规范银行函证业务及收费行为，对提供不实回函等 ...
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安排资金支付赔款、保险金和退保金。第六十条 保险公司应当加强对证券回购、拆入资金、银行借款等融资行为的管理，建立健全融资管理制度，监测防范融资风险。第 ，导致会计信息不真实、不完整的，应当依法追究业务部门和直接责任人的法律责任。第九章 财务信息系统第七十九条 保险公司应当建立符合业务发展和管理需要的 ...
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，不存在法律、行政法规、规章及规范性文件禁止或者限制开立销售账户的情形；（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案； （三）明确约定违约责任。 机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的 ...
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人员；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用上述各专题培训班培训费用为：每人每期2， 公司的治理（5）员工及银行在公司治理中各自的作用（6）公司的社会责任3、董事会管理（1）董事会的角色、职责与参与程度（2）董事会及委员会的 ...
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严重企业名单的；（五）新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的；（六）可能对上市公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的其他 的证明文件（如涉及）；（五）其他可能涉及的证明文件。六、根据相关环境保护法律法规公司必须履行的责任及承担的义务，且符合《企业会计准则》中预计负债确认 ...
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交易，应当及时披露。如果交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产1%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当提交董事会审议。如果交易金额占商业银行 规定，依法追究法律责任。 第二十八条 本规定自2008年9月1日起施行，中国证监会2003年3月19日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与 ...
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下降。２．发展商务服务业，降低营商成本。按照专业分工和国际标准，规范发展法律、会计、评估代理、工商咨询等专业服务机构，培育一批大型会展、广告、策划 支持证券企业积极防范和化解市场风险，培育形成我省证券公司的行业竞争优势。大力开发面向企业的责任保险、农业保险、企业年金和团体健康保险等新产品，加快推动保险 ...
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收尾工作，稳妥处置高风险上市公司，依法追究违法违规人员的法律责任。（二）促进证券期货公司发展壮大。支持证券法人机构通过重组整合、增资扩股、引进战略 二）全面提高金融监管能力建设。加强金融监管是金融业持续健康发展和安全运行的重要保证。支持金融各监管部门全面提高监管能力建设，加强对金融企业全方位全过程监管 ...
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过程中严格执行规章制度，保证审计质量，决定对本市事务所建立承办地方金融、证券期货等企业和上市公司、国有大型企业审计业务实行申报备案制度。经研究，现将有关事项 ，因过失出具虚假报告或与客户通同作弊，故意出具虚假报告，应承担相应的法律责任。 六、加强监督各级财政部门要建立业务质量抽查制度，定期对被审计企业 ...
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