公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产 ）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。二、基金管理公司 ...
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证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查， 个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：1、责令代为履行职务人停止履行 ...
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。证券公司在制订创业板市场投资风险揭示书文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《必备条款》的内容做必要的增加 二、创业板市场信息披露规则与主板市场存在较大差异。例如，临时报告仅要求在证监会指定网站和公司网站上披露。如果投资者继续沿用主板市场信息查询渠道的做法，可能 ...
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通知如下： 一、自2009年6月15日起，各机构在按照《企业会计准则》及中国证监会《指导意见》等相关规定的原则和程序开展基金估值、确定选用指数收益法对 应用该指数。 二、SAC行业指数发布后，各机构仍应按照《企业会计准则》及中国证监会《指导意见》等相关规定的原则进行估值，保持估值政策的一贯性，切实履行 ...
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为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），我会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，现 》，就有关事项规定如下：一、持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在 ...
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、审计厅（局），新疆生产建设兵团财务局、审计局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国证监会上海、深圳专员办，各保监局、保险公司，各 企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制基本规范》，现 ...
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各证券公司：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户 2007年9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的资金集中存放在 ...
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的，除要公开作出解释和致歉外，将停止发行公司两年内的配股资格。中国证监会还将视情况实行事后审查，如果发现发行公司有意出具虚假性盈利预测报告，误导 处罚。 八、关于预选材料制作问题为进一步做好发行股票公司预选材料的审核工作，中国证监会制定了1997年计划内企业预选材料的内容与格式，经地方政府或中央企业 ...
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经营机构做好各项准备工作。 二、各地证管部门应督促当地开户机构和证券经营机构按照中国证监会和证券交易所的要求，提供周到服务，维护好开户、申购秩序，保证基金发行工作规范、有序地进行。发现问题要及时妥善处理，并向中国证监会报告。 三、对在基金帐户开设、基金申购以及日后的交易过程中出现的违规行为， ...
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《通知》)转发给你们，请各有关单位遵照执行，并提出如下要求：一、请中国粮油食品进出口总公司和香港华润(集团)有限公司做好以下工作：(一)将所属境外上市公司的 ，在3月27日前报送部(计财司)。(二)对按《通知》规定由部审批及报送中国证监会审批的境外间接上市或注资活动，应在上市或注资活动完成后2个工作 ...
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