报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料;(二)公司章程及有关公司运作的各项管理制度；(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本， 及其他有关规定，认真履行职责，廉洁自律，实事求是。检查工作不得干预被检查公司的生产经营活动，检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在 ...
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公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话：(一)严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；(二)控制权发生重大变动的；(三)未 他高管人员是否忠实履行职务的记录。第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将 ...
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称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行 的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。第十五条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其 ...
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整理、分析，提供统计信息和统计咨询意见，实施保险统计监督和管理；(二)保险机构依法对反映本机构经营情况的资料进行调查、收集、整理、分析，提供统计信息和 ，并依法登记注册的商业保险公司及其分支机构。第二章统计机构和统计人员第九条中国保监会履行下列统计工作职责：(一)拟订保险统计制度和统计标准，建立健全 ...
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间隔持续进行评价。当经营管理环境发生重大变化时，应及时进行评价。第三章 内部控制评价内容第一节 内部控制环境第十条 商业银行公司治理商业银行应建立 、计量、监督并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制制度的充分性与有效性进行监测和评估。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制； ...
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，对原有风险管理制度、规则和程序进行必要的和适当的修正。第二十七条 金融机构的董事会和高级管理层应根据本机构的总体发展战略和实际经营情况，制订 管理，或者银行业金融机构与其分支机构以及分支机构之间域名不一致的，应当由总行(公司)为客户提供统一的接入站点，设置规范的不同域名分支机构链接。银行业金融机构 ...
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规范；找准经营管理和监管工作中的薄弱环节和漏洞，采取有效措施予以加强和改进；发现商业贿赂案件线索，促进查办案件工作深入开展；发现体制机制和制度方面的 与督促检查相结合，把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程，防止自查自纠走过场。保险公司、保监局要采取派出督查组等多种形式，深入基层调查研究，全面了解情况， ...
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,保险公司向投保人核发的,证明其已经投保强制保险的标识。二、保险公司经营交强险,应使用中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）监制的交强险单证和交强险 强险标志。（二）具有完整的生产工艺流程和产品检验方案。（三）具有完善的安全管理制度，如完善的保管运输方案。附件3： 机动车交通事故责任交强险单证和标志 ...
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的审计监督功能，现就有关事项通知如下:一、各基金管理公司应认真学习有关文件，严格执行《金融企业会计制度》等相关文件的规定，真实、公允地反映基金及公司 文档（Excel或Word文件）分别报送中国证监会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。五、基金管理公司应于基金年度报告披露后的两个工作日内，将基金年度 ...
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》（以下简称《股票条例》）的规定，建立规范的组织制度和运行机制，促进上市公司转换经营机制，提高上市公司的质量，现就有关辅导事宜通知如下：一、取得国家 ）按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。（五）编制年度财务报告、 ...
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