规模的执行情况和是否占用了联行汇差资金。第二步：按照上级行下达的贷款控制指标进行深入的审计检查，进一步查证各项贷款是否按照规定发放，有无基本建设(含技改 自1989年以来，制定的有关信贷货币政策补充规定，各项贷款办法和信贷管理内部控制制度，以及利率政策等等。(二)审计处理的依据审计定性后，按照中国人民 ...
//www.110.com/fagui/law_96681.html-了解详情
交易、重要交易、股份交易、第五章收购与合并、第六章重大变更、第七章内部控制和第八章部分股份事务的监管。第五条主管机关授权深圳证券交易所（以下简称 ，主管机关批准的除外。第九十三条公司的董事、监事、经理等高级管理人员及内部关连人士不得泄露任何影响股票价格的消息，更不得利用内幕消息直接或间接买卖本公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_89022.html-了解详情
管理企业的一项重要措施。 第二条实行企业内部全面经济核算制的目的，是通过对生产过程和经营活动各个环节的严格核算和控制，以尽可能少的人力、物力消耗和 为此，厂部要对车间、科室核定必须的流动资金定额、固定资产需用量、人员定额和确定内部物资供应关系。 第十条企业要根据各单位生产经营的经济效果大小，给予适当的 ...
//www.110.com/fagui/law_78042.html-了解详情
证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全 人数不得少于董事人数的四分之一：(一)董事长和总经理由同一人担任时；(二)内部董事占董事人数五分之一以上时；(三)证券公司主管部门、股东(大)会或中国 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html-了解详情
条 汽车金融公司高级管理人员是指公司的法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、内审 ) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响银监会及其分支机构依法监管；(三)所任职公司内部控制制度不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件 ...
//www.110.com/fagui/law_70665.html-了解详情
证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控 ；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情
；(五)现金流量稳定并具有较大规模；(六)母公司成立2年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验；(七)母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法 银行业监督管理委员会规定的任职资格的高级管理人员；(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度；(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施 ...
//www.110.com/fagui/law_69663.html-了解详情
和指导工作，确保质量，防止走过场。非改革试点省可结合本地实际组织试点，数量应控制在3至5个以内。银监局在审批时应严格把握标准，不得放宽条件、 )要认真落实综合配套制度改革。县(市)农村信用合作联社要切实转换经营机制，建立健全内部控制制度，改革和完善劳动分配制度，确保统一法人工作真正取得实效。 四、银监 ...
//www.110.com/fagui/law_69265.html-了解详情
开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。本办法所称融资融券业务，是指向 账户已设定标识并集中监控；（七）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 ...
//www.110.com/fagui/law_64377.html-了解详情
、激励和约束机制，利用外部决策咨询资源的情况。第六十条发行人应披露管理层对内部控制制度的完整性、合理性及有效性的自我评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部 情况持有公司股份的数量与公司的其他利益关系（七）发行人的控股股东及其实际控制人的基本情况。（八）发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：1 ...
//www.110.com/fagui/law_51213.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务