的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条基金管理人拟通过本所交易系统办理开放式基金认购、申购、赎回和 条由中国证监会核准具有开放式基金代销资格，经本所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)认可的本所会员(以下简称“本所会员”)可参与通过本所交易系统 ...
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，切实承担并不断强化投资者教育工作，紧紧抓住提高投资者素质这一宗旨，使投资者掌握证券市场的基本知识和法律法规，树立正确的投资理念和风险意识，更好地运用法律武器 注重产品选择与风险承受能力和理财目标相匹配。第三，要注意选择优秀基金管理公司的产品。应该选择产品风格稳定、持股集中度和换手率较低、信息透明度较 ...
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年6月30日前实现其出资完整到位。逾期未解决的，上市公司可通过司法途径追究股东的法律责任。上市公司的商标权、专利权、非专利技术也应独立于控股股东 中小股东或战略投资者定向增发新股。(三)积极推进上市公司资产重组。各地政府要高度重视上市公司的重组工作，加强与证券监管部门的沟通和联系，做到合法、合规、优质 ...
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号，以下简称《通知》）精神，首批四家上市公司改革试点工作正在平稳推进。为了增强试点公司的代表性和改革方案的适应性，进一步稳定市场预期，为全面解决股权分置 、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 二00五年五月三十一日...
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号，以下简称《通知》)精神，首批四家上市公司改革试点工作正在平稳推进。为了增强试点公司的代表性和改革方案的适应性，进一步稳定市场预期，为全面解决股权分 试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 中国证券监督管理委员会二00五年 ...
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根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任”的精神，我会于2004 ，冻结资产，或被处以警告、罚款或其他处罚的；(三)收到监管部门下发的整改意见书；(四)进入行政复议或者法律诉讼程序；(五)被交易所采取限制开新仓、 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结 。高管人员涉及违法违规行为的，其任职资格失效后，不影响继续对其行政法律责任予以追究。四、年检材料(一)期货经纪公司应向派出机构报送以下年检材料 ...
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010－88061111。中国证券监督管理委员会二00六年十一月二十三日附：期货公司风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促 高管信用记录等监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条根据期货公司的风险状况及风险管理能力，中国证监会及其派出机构根据审慎 ...
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省经委、省国资委、省财政厅、人民银行西宁中心支行、中国银监会青海监管局的负责同志组成。领导小组下设办公室，办公室设在青海证监局，青海证监局领导兼任办公 问题的发生。对拒不整改的，追究有关责任人的法律责任。人民银行西宁中心支行要积极配合证券监管部门检查上市公司对外担保的相关情况。（四）对经营业绩不好的 ...
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、企业债券上市条件1、经国务院授权的部门批准并公开发行；2、股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元； 担保发行)；13、企业债券托管情况说明；14、有资格的律师事务所出具的、关于企业债券本次发行与上市的法律意见书；15、各中介机构及签字人员从业资格证书； ...
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