发表独立意见：１．公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内容控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司 及披露日期。２．公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害 ...
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三、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问 证券投资信托事业之其它受雇人准用之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、 ...
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者。 6.经中央主管机关指定公告之事业，其土地因污染土壤或地下水而被公告为控制场址或整治场址者。 7.有制造、加工、或输入伪禁环境用药情事，其负责人经 之上柜规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准 ...
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资格条件，应另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务 财务、业务变动之状况，并及时更新客户数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其检视及查核之 ...
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决议通过下列事项： (一)申请经营全权委托投资业务。 (二)全权委托投资业务章则(含内部控制制度)。 六、声明书： (一)最近半年是否确未曾受金管会依证券 顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条之资格条件并完成申报登录。 2.内部稽核部门之业务人员是否符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条 ...
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者。 6.经中央主管机关指定公告之事业，其土地因污染土壤或地下水而被公告为控制场址或整治场址者。 7.有制造、加工、或输入伪禁环境用药情事，其负责人经 之上柜规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准 ...
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五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、内部管理运作情形。 八、特别记载事项。 第8条 营业报告书应包含前一年度营业 条 内部管理运作情形，应记载下列事项：(附表十五) 一、遵守法令及内部控制制度执行情形。 二、保障社员权益之措施。 三、理事会执行职务之情形。 四、监事 ...
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出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六、已 或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或 ...
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针对理财业务人员订定训练及考评制度。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)充分了解 访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户资料文件。 另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其检视及查核之 ...
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加强对农村信用社的监督管理，对资不抵债高风险信用社要实行跟踪监控，采取切实措施控制和化解金融风险。各级人民政府要加强对农村信用社改革工作的领导，进一步改善外部 规定予以撤换。要健全包括贷款审批制度、风险防范制度在内的内部控制制度，建立相对独立的内部稽核监督部门，加强内控管理，强化自我约束机制。坚决改革 ...
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