配股缴款结束、送股除权或有权批准公司股份变动的有关部门出具文件批准后，按照证券交易所的要求，参照本准则的规定报告股份变动情况；并应当予以公布。 五 不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。 六、公司股份变动报告原件须由公司法人代表签字并加盖公章。 七、公司股份 ...
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经纪公司应当设置内部稽核员，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、政策和公司章程、业务规则的情况，制作审核报告书备查。关联法规：国务院 （1）条第一百一十九条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第六章 附 则第一百二十条 本办法施行前已经依法设立的期货 ...
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部门认定，属违反《公司法》等法律规定，损害了股东权益和社会公共利益。对上述(二)(三)(四)项违规问题负有责任的是原公司法定代表人兼董事长苏国华、 机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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将前述材料在本《指导意见》发布实施起一个月内报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。(四)独立董事每届任期与该上市公司 公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。(六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事 ...
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集中托管，不得在社会上转让，进行交易。②在申请股票发行上市时，公司内部职工股的托管确认率应达到95％以上。③证券经营机构应当出具托管证明，托管证明 准确，并对此承担法律责任。④省级人民政府应对企业内部职工股的托管情况出具确认文件，保证内部职工股托管情况真实。3、申报及披露要求定向募集公司在申请公开发行 ...
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《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”)开业，核准公司章程。公司的 ％；兵器财务有限责任公司出资2600万元人民币，占注册资本的26％；山西漳泽电力股份有限公司出资2600万元人民币，占注册资本的26％。公司的注册资本为1 ...
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事项予以披露。 三、加强投资者关系管理，提高上市公司信息披露质量(一)上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息 或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其行为未纠正前，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。(三)上市公司的高级管理人员应当忠实履行 ...
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，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。关联法规：全国人大法律（1）条第八条 十九条 律师不应当就证券法律文件和法律意见书中应由委托人、主承销商和其他相关方负责的专业性内容发表意见，也不因此承担相应的法律责任。关联法规：全国人大 ...
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年６月３０日前实现其出资完整到位。逾期未解决的，上市公司可通过司法途径追究股东的法律责任。上市公司的商标权、专利权、非专利技术也应独立于控股股东， 股东或战略投资者定向增发新股。（三）积极推进上市公司资产重组。各地政府要高度重视上市公司的重组工作，加强与证券监管部门的沟通和联系，做到合法、合规、优质、 ...
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日期附件三：“期货交易规则（业务章程）”审核要点一、宗旨二、公司的基本情况１、向客户说明期货经纪机构的名称、法定住所、经营场所、注册资本、经营范围、所能从事 商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾担任科长以上或同等职务；５、有充分 ...
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