行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市 依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政 ...
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规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券 资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护事项之协调联系。 八、配合本会督导管理证券暨期货相关单位计算机作业。 九、配合本会督导 ...
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义协议书后，通知保管机构代理甲方与证券商签订开户暨受托契约或其它所需之契约，并开立投资买卖账户。 乙方应依「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之 ...
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如下，请结合汇发(2001)26号文参照执行：一、关于证券公司、信托投资公司及其证券营业部开办B股代理买卖业务的资格问题，现重新明确如下，汇发(2001)26号 是指有效的外国护照；凡持其他身份证明文件的，视同居民管理。 六、境内居民个人将其有关B股交易资金(包括股利和红利等收益)撤出B股市场时，应由 ...
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期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。第六节 资产管理计划的备案第十六条 根据《试点办法》说明 经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理 ...
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建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。五 ...
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数字认证、网络监察、备份和恢复等技术措施，建立健全网络信任体系，保障网上证券活动的合法性、规范性和安全性。领导小组其他成员单位要依据各自职责和有关法律 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得经营证券业务。各级政府 ...
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印刷。 第十三条 发行人应委托人民银行批准的、经营证券业务的金融机构代理发行投资券。代理发行投资券的机构，代理发行的总面额收取一定比例的手续费。 第十四 权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：(一)责令其停止违法经营；(二)没收非法所得；(三)处以违法活动所 ...
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的印刷厂印刷。第十三条发行人应委托人民银行批准的、经营证券业务的金融机构代理发行投资券。代理发行投资券的机构，代理发行的总面额收取一定比例的手续费。第十四条投资 机关有权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：（一）责令其停止违法经营；（二）没收非法所得；（三） ...
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与相关部门和省级人民政府建立反应灵敏、配合密切、应对有力的工作机制。非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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