；(三)具有大学本科以上学历；(四)诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；(五)熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责 ；(五)未依照规定参加年度考核；(六)中国证监会规定的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条第三章 基本行为规范第十八条 高管人员应当切实履行 ...
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管理并重，行业协会改革与政府职能转变相协调。四是坚持依法监管。加快行业协会立法步伐，健全规章制度，实现依法设立、民主管理、行为规范、自律发展。二 。行业协会担负着实施行业自律的重要职责，要围绕规范市场秩序，健全各项自律性管理制度，制订并组织实施行业职业道德准则，大力推动行业诚信建设，建立完善行业自律性 ...
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日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年一月三十日???第一章总则第一条为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息 ，合理发表鉴证结论。第五十四条资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际 ...
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列举的情形；(二)拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；(三)拟任人的职业道德水准和诚信表现；(四)拟任人的管理能力和 或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构 ...
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行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。本规定 款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监 ...
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二)充分发挥行业协会的作用?30．大力培育发展功能完善、行为规范、运作协调的行业组织，使之成为政府与企业之间的桥梁纽带。行业协会要建立出口产品价格协调 加强中介机构执业人员的管理，提高中介从业人员的法律意识和职业道德水准。认真查处中介机构的违法经营行为，对弄虚作假、胁迫欺诈、贿赂和意串通、压价竞争等不 ...
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民事行为能力；（二）品行良好，正直诚实，具有良好的的职业道德；（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上 合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。有 ...
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中华人民共和国国籍；2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事 统一组织的资格考试；7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；8、证监会规定的其他条件。第三章 资格培训与资格 ...
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：《律师事务所分所登记管理办法》第七条；广东省司法厅《关于进一步规范律师事务所机构设立、变更事项申报材料的通知》。六、申请表格申请人需填写的申请表格：《新设立 ，有分所的，应同时报告分所的有关情况；律师所遵守职业道德和执业纪律情况；律师所履行法定义务情况；律师所建章立制情况）（原件1份）；4．会费及 ...
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工作法制化的重要依据。修订后的律师法充实了律师执业许可和执业行为规范的内容，强化了对律师和律师事务所执业的监督管理措施，调整了司法行政机关对 建设、职业道德建设和党的建设，践行社会主义法治理念，树立社会主义荣辱观，形成中国特色社会主义律师执业精神，提高律师服务经济社会发展的工作水平。五是规范律师执业 ...
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