的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联 ，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(一)责令改正；(二)监管谈话；(三)出具 ...
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审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。第五条中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。第二章基金从业资格第六条基金管理公司和基金托管 因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；（三）个人所负债务到期尚未清偿，且 ...
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公司的市场谣言时，应当将相关时段内买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查；对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并 必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在 ...
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管理人员任职资格管理办法》的实施情况，并以此促进期货经纪公司加强和完善高管人员的管理工作，促进期货经纪公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其 管人员，在报告中也应单独列出名单。各派出机构应当在每年度5月15日前向中国证监会上报高管人员年检初检报告和相关材料；公司年检材料需上报复审的 ...
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，将在7个工作日内提交由国家有关部门代表、社会有关专家、中国证监会和证券交易所有关人员组成的发行审核委员会审议。委员会将在充分讨论后以无记名方式表决。 材料后，会商国务院有关部门确定预选企业名单，报国务院批准后，将结果通知有关地方政府或国务院有关产业部门。3．中国证监会审批企业在接到被列为境外上市预选 ...
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落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作，切实保障基金持有人的合法 ，还可以对申请人进行考察、面谈。第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单第二章 基金从业资格第六条 基金管理公司和基金 ...
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十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国证监会派出机构备案。第二十三条期货经纪 ，出具审计报告。期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案；期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须 ...
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财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在 复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不 ...
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一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件； 材料；(三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款； ...
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5年内无不良行为记录；(五)熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；(六)没有《公司法》、《证券法》等法律 的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。第三十五条 高管人员有 ...
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