推介活动？若存在未取得资格的人员，请在备注中说明情况。3.11 公司是否委托未取得基金代销业务资格的销售机构销售基金？若存在上述情况，请在 4.1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者 ...
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年度的财务报告。(三)对申报材料需由会计师事务所、律师事务所等中介机构出具相关报告、意见书的，经办的注册会计师、律师等专业人员应当根据法律、行政法规 的影响等。(三)股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。(四)公司章程修正案。(五)律师出具的法律意见书。(六)中国证监会规定的 ...
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的固定资产，按同类资产的市场价格或根据提供的有关凭据所确定的价值及发生的相关费用作为原值，借记“固定资产”科目，按估计的折旧额，贷记“累计折旧”科目， 填列方法如下：(一)经营活动产生的现金流量1．“收到的现金保费”项目，反映公司办理保险业务向投保人实际收取的现金保费，包括本期收到的现金保费收入、本期 ...
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证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。 第七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的 《经营证券业务许可证》复印件；3、(公司级)分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理 ...
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的证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。第七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的 中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的 ...
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年11月1日起施行。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司 办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产管理计划的投资 ...
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保险公司应对投资型保险产品资金实行资产托管制度，其资产托管制度应符合保监会相关管理规定。通过银行、直销等渠道销售的投资型保险产品，其投资资金应在3 产品的客户信息转移给第三方。十八、财产保险公司不得委托未与其签订书面代销协议的机构销售投资型保险产品。保险公司委托银行销售投资型保险产品的，应与其签订书面 ...
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八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》 办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产管理计划的投资 ...
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重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报，同时抄报派出机构。第二十五条 四十一条 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间 ...
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。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求采用实时开户系统报送数据或邮寄方式办理。在相关技术系统改造完成之前，或者申请 (或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件； (二)变更后的合伙协议或创投企业合同及章程(须加盖企业公章)； (三)发证机关出具的有关变更证明 ...
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