有关知识产权。对基金进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等;(二)基金的风险收益 业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价 ...
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二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金 业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价 ...
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市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券 表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于 ...
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机构是指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券资信评估机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 ，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该 ...
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)采购、产品销售、工程招标、对外投资及风险控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督；(九)对本企业及其子企业内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查 本企业实际情况，制定具体实施细则。第四十七条各省、自治区、直辖市国有资产监督管理机构可参照本办法，结合本地区实际制定本地区相关工作规范。第四十八 ...
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。代表处主要负责人称首席代表。第三条代表处应当遵守中国法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定。代表处的合法权益受中国法律保护。第 活动，不得与任何法人或自然人签订可能给代表处或其交易所带来收入的协议或合同。第二十三条代表处及其工作人员，不得以任何形式进行广告宣传，不得以任何 ...
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企业应当建立防范风险的法律机制，建立健全企业法律顾问制度。第六条 国有资产监督管理机构和企业应当建立健全企业法律顾问工作激励、约束机制。第二章 企业法律顾问 合同，参加重大合同的谈判和起草工作；(四)参与企业的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济 ...
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保险投保提示工作要求 中国保险监督管理委员会 二○○九年五月二十二日附件： 人身保险投保提示工作要求一、关于展业行为的要求1、在介绍公司产品前，销售人员应 方式交纳保费。5、销售人员应确保投保人完整填写投保单，阅读并知晓保险合同内容，并亲笔签名。销售人员不得代替投保人填写投保资料，不得诱导投保人在空白 ...
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可能会要求被保险人进行体检，或要求补充其他材料。根据核保的有关情况，保险公司可能会要求增加保险费，或是拒绝承保；⑺说明收取首期保险费后、签发正式保单 超过保险监督管理机构规定的限额。九、关于争议处理按照《关于在保险条款中设立仲裁条款的通知》(保监发(1999)147号)的相关规定，设立保险合同争议条款 ...
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、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券 行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十五条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券 ...
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