管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格执行。定期检查档案保管情况，对破损或变质的档案要及时采取补救措施进行抢救。第十八条 各级公司必须设置 分析材料永久62.各险种业务重大赔案处理情况及分析报告永久63.有关记述保户安全管理情况活动和安全技术活动反映保户防灾检查的长期64.重大事故隐患检查情况及改进 ...
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式三份：(一)申请书；(二)关于股票投资的董事会决议；(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；(五)相关 独立的交易部门和专职交易人员负责执行。第三十九条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息 ...
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》执行；会计档案的案卷标准按照国家档案局、财政部１９８４年联合颁发的《会计档案管理办法》执行；审计档案的案卷标准按照国家档案局、审计署１９９１年联合颁发的《关于 等管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格执行。定期检查档案保管情况，对破损或变质的档案要及时采取补救措施进行抢救。第十八条各级公司必须设置 ...
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主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。（三）协同联动。推动合规管理 投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。第四章 合 ...
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和人才提供中介服务及其他相关服务的专营或兼营的组织。人才中介服务机构的设置应当符合经济和社会发展的需要，根据人才市场发展的要求，统筹规划，合理布局 合同书，确立人事代理关系。第四章招聘与应聘第二十三条举办人才交流会应当按照管理权限经县以上政府人事行政部门批准。其中举办全省（自治区、直辖市）范围内的人才 ...
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市场风险资本要求的主要依据。市场风险内部模型的技术方法、假设前提和参数设置可以有多种选择，在进行内部风险管理时，银行通常都根据本行的发展战略、风险管理目标 ，内容应包括：对交易业务的界定，应列入交易账户的金融工具，对交易和非交易岗位及其职责的严格划分，金融工具或投资组合的交易策略，交易头寸的管理政策 ...
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与上述资产收购和接收时价值的差额，以及对回收资产再次进行处置发生的损失。第五条公司必须设置资产处置专门审核机构，负责对资产处置方案进行审查。公司 ，公司任何个人无权单独决定。第六条公司及其办事处必须完善资产处置内部控制制度和制衡机制，对资产处置的日常管理实行岗位分离，重点是“审批和处置”分离，“评估和 ...
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验收标准包括：(1)申报材料与实际筹建情况相符；(2)营业部岗位设置符合有关规定；(3)有符合要求的营业部管理制度；(4)营业部经理具备相应资格；(5)从业人员取得从业 工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的 ...
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文件报中国证监会派出机构备案等事宜。第三节独立董事第三十九条证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规， ，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十二条鼓励 ...
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（１）申报材料与实际筹建情况相符；（２）营业部岗位设置符合有关规定；（３）有符合要求的营业部管理制度；（４）营业部经理具备相应资格；（５） 需要验收的其他事项。３．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见， ...
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