．工作重点：依法查处规避招标、招投标活动中弄虚作假以及招标代理等中介机构违法操作，泄露标底和评委评标不公的问题；依法查处勘察、设计、施工单位转包、违法分包和 挪用保费等违法行为，加大对个人代理人欺诈、误导客户的行为的查处力度；四是加强对保险公司内控制度和信息披露制度的监督和检查，提高保险业风险防范水平 ...
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风险控制制度。(五)营业场所、设备和系统的安全性测试报告。(六)由货币经纪公司法定代表人出具的申请材料真实性声明。(七)中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件 向第三方泄露有关客户资料，法律法规另有规定的除外。第四十六条 货币经纪公司应确保交易设施的完整与正常运行，以保证交易的顺利进行以及信息资料 ...
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的时间。第十条 在年度报告披露前，内幕信息知情人不得泄露内幕信息，或利用内幕信息牟取不正当利益。第十一条 公司应当在年度报告披露后，将年度报告原件备 风险、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、财务风险、单一客户依赖风险、核心技术人员变动风险等），披露内容应当充分、准确，采取图表结合 ...
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结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本 与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户 ...
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登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本 通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。存管， ...
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五)受发行人的委托派发证券权益； (六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； (七)中国证监会批准的其他业务。 第九条证券登记结算 设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。 存管 ...
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结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本 与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户 ...
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和关联交易第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节募股资金运用第十三节发行 业务的，发行人应对是否存在同业竞争做出解释。这种解释应基于业务的性质、业务之间的客户对象、业务的市场差别以及对发行人的客观影响等方面而进行的客观判断。第九十条 ...
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管理；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构 设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。存管， ...
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针对每只基金建立并调整股票池？2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息？2.1.7 公司对重大投资决策是否有界定标准？如有，请简要说明。是否有 是否擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回？3.33 是否发现有泄露投资人秘密的情况(如投资人资料；投资人买卖、持有基金份额的资料；或者与销售 ...
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