出市代表不得直接接受客户交易指令。３．期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的 取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处 ...
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市场秩序，我会制定了《国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引》，现予发布，请参照执行。中国证券监督管理委员会二OO四年五月二十五日国有涉棉企业期货套期 1）条第四条 国有涉棉企业开展套期保值业务，应当依照本指引的规定，加强内部管理和风险控制，严格遵守各项管理制度，确保规范运营。第二章 套期保值业务的 ...
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则第一条 为了加强对股份有限公司境内上市外资股发行、交易及其相关活动的监督和管理，保护投资人的合法权益，根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(以下简称 和结果。第十八条 境内证券经营机构因包销业务而持有境内上市外资股，应当向中国证监会报告，并应当遵守有关信息披露的规定。第十九条 承销协议 ...
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等中介服务。5．妥善解决企业改制上市的政策性问题。根据有关法律、法规和政策的规定，抓紧处理股份公司在改制设立时的有关历史遗留问题，切实解决企业上市的 规范、业绩优良的基金管理公司进行投资管理的工作。支持符合条件的企业加大企业债券、可转换债券的发行力度。15．积极吸引国内外中介机构开展业务。各级政府和 ...
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如把证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并要求综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、分别核算。再例如，规定客户的交易结算资金必须全额存在 》还吸收了其它有关财务管理的规定，尽量与其他有关财务规定一致。 三、《证券公司财务制度》有什么特点？1．考虑了证券行业的业务特点，可操作性强。例如 ...
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经纪人执业。 第二十二条证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识 应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第 ...
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，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券 、公司债券）的经纪和自营； （四）中国证监会批准的其他业务。第六条外资参股证券公司应当符合下列条件： （一）注册资本符合《证券法》的规定； （ ...
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范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。第六条外资参股证券公司应当符合下列条件：（一 的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的 ...
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出市代表不得直接接受客户交易指令。3、期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的 取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办(证监会)要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处 ...
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2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股 、公司债券）的经纪和自营； （四）中国证监会批准的其他业务。第六条外资参股证券公司应当符合下列条件： （一）注册资本符合《证券法》的规定； （二 ...
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