机构。 第七十九条外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的风险管理部门、合规管理部门和内部审计部门。外国银行分行应当指定专门部门或者人员负责合规工作。 与非关联方进行交易的条件。中国银监会及其派出机构按照商业银行关联交易有关管理办法的规定对关联方及关联交易进行认定。 第八十四条外资银行营业性机构应当 ...
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会受理、审查并决定。投资人入股中资商业银行时，应按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定，完整、真实地披露其关联关系。关联法规：全国人大法律 高级职称（或通过国家或国际认可的会计专业技术资格考试），并从事财务、会计或审计工作6年以上。关联法规：全国人大法律（1）条第一百二十八条申请中资 ...
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载内容的，外资金融机构应在收到正式批准文件之日起三十日内，根据金融许可证管理办法的有关规定办理变更事宜。需要验资的，外资金融机构应将会计师事务所出具的 规定，外资金融机构应满足以下要求：（一）外资金融机构应建立内部审计制度并保持其独立性；在内部审计结束后，将内审报告报送所在地中国银监会派出机构。所在地 ...
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指在中国境内经中国保监会批准设立，并依法登记注册的人寿保险公司；本办法所称寿险公司分支机构限于寿险公司法人机构依法设立的省级(含直辖市、计划单列市)分公司 健全性、合理性和有效性实施独立评估。内部审计部门应配备具有相应资质和能力的审计人员；应有权获得寿险公司的所有经营、管理信息；应定期或不定期根据辖属 ...
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各企业应当严格按照《中央企业财务决算审计工作规则》（国资发评价〔2004〕173号）和《中央企业内部审计管理暂行办法》（国资委令第8号）等有关 应当按照“公正、公开、公平”原则，采取招标等合理方式委托会计师事务所进行年度财务决算审计，并将所委托会计师事务所情况及资质证明等材料于2004年12月31日前 ...
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管理委员会主席 刘士余2018年5月16日上市公司国有股权监督管理办法第一章 总 则第一条 为规范上市公司国有股权变动行为，推动国有资源优化配置，平等保护各类 ：（一）不履行相应的内部决策程序、批准程序或者超越权限，擅自变动上市公司国有股权的；（二）向中介机构提供虚假资料，导致审计、评估结果失真，造成 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理 会、董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门风险管理职责分工，建立相互衔接、协调运转的管理机制。第三十七条 银行理财子公司董事会对 ...
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，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每年 本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理 会、董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门风险管理职责分工，建立相互衔接、协调运转的管理机制。第三十七条 银行理财子公司董事会对 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理 会、董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门风险管理职责分工，建立相互衔接、协调运转的管理机制。第三十七条 银行理财子公司董事会对 ...
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