.28％的股权。 三、你公司此次增资扩股募集资金应优先用于归还被挪用的客户保证金，并严格遵守《客户交易结算资金管理办法》的规定，完善有关内控制度建设，确保客户 )的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理部门申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，持下列文件到我会 ...
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的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，我会研究起草了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》（征求意见稿），现向社会公开征求 外，还必须符合以下风险控制指标标准：（一）净资本不得低于公司托管客户的交易结算资金总额的10%；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数 ...
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直辖市、计划单列市监管局：我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金 资金申购业务的服务工作。 二、各证监局应密切关注辖区内证券公司及证券营业部客户交易结算资金的变动情况，防止证券公司及证券营业部通过账外运作等方式挪用客户 ...
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管理和内部控制制度，由信贷管理部门、资金交易部门、风险管理部门、法律部门/合规部门、财务会计部门和结算部门等相关部门对信贷资产证券化的业务处理和风险 的证券化风险暴露，运用100％的风险权重。证券化风险暴露由《商业银行资本充足率管理办法》规定的保证主体提供具有风险缓释作用的保证的，按照对保证人直接债权 ...
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风险说明；７、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；８、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；９、受托投资资产返还方式；１０、明确受托投资管理合同的 、债券和其他有价证券）。（九）受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。（十）受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的 ...
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派出机构和证券营业部设立地证监会派出机构报送以下材料：1．公司落实(客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)的情况；2．除已向中国证监会申报的待 的补充通知》等有关规定，对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任高级管理人员进行任职资格审查，并对证券营业部的正式开业进行审批，同时报中国证监会 ...
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为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008 规定 一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的 ...
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批准的国有独资商业银行及其授权分行、其它商业银行总行。借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的 违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；未挪用客户交易结算资金。根据《办法》，股票质押 ...
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稿)颁布的背景和要求 4.会计师事务所注册会计师分析会员年度报告中存在的问题及解决的办法 5.会员单位代表就《健全和完善内控制度》、《银证合作的经验与开拓》、《网上经纪业务的发展》、《如何执行客户交易结算资金管理办法》作专题发言 6.表彰2000年度年检工作运作规范会员单位 7. 会议总结 二、 ...
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期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。第一百零八条 会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规：国务院 ...
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