网上查询、生成订单、电子合同、网上支付等交易服务功能；(七)具有保证上网交易资料和信息的合法性、真实性的完善的管理制度、设备与技术措施；(八)具有保证网络 和操作规范，实现对服务内容的分级管理和标准化管理，具有应急响应措施和相应的交易保障措施；建立完善的客户资料管理体系，能够随时汇总和提供完整准确的 ...
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委托８．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务 、证券经纪业务的特点１．对象的广泛性２．经纪业务的中介性３．客户指令的权威性４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２． ...
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；透过本中心固定收益证券交易系统受托买卖者，至迟不得逾违约当日上午十时。 (二)客户为境外华侨及外国人者，证券经纪商申报其迟延给付结算且未如期履行给付结算义务时 可于次一营业日上午八时三十分自行收档查询违约申报资料，并应依业务规则第四十七条第二项规定办理；如发生客户权益损失或有其它纠纷，应由申报违约之 ...
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充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖 ，应遵守主管机关及本公会订定之信息揭露相关规定，适时公开必要之信息予客户或大众知悉。 第16条 本公会会员及其负责人与受雇人应共同信守下列基本要求： ...
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经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时 1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等 ...
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足够的监督。 （三） 通过界定信息所有权、签署保密协议和采取技术防护措施保护客户信息和其他信息。 （四） 担保和损失赔偿是否充足。 （五） 外包服务商 措施。 第六十条 商业银行应加强信息科技相关外包管理工作，确保商业银行的客户资料等敏感信息的安全，包括但不限于采取以下措施： （一） 实现本 ...
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的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为： （一）隐瞒真相、提供虚假资料； （二）委托来源不当的资产从事洗钱活动； （三）向资产管理人提供或索要 和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。第二十八条 基金管理公司 ...
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标准，推动企业落实安全生产主体责任，全面排查、治理供用电安全隐患，确保高危客户供用电安全和电网稳定运行，促进相关行业领域安全生产形势稳定好转。二、整治 经委按照职能分工，负责专项整治的相关工作。大连供电公司负责建立全市高危客户供用电基础资料档案，为整治工作提供技术支持，配合相关部门开展专项整治工作。4 ...
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原币种划至境内托管账户。信托公司划入境内托管账户的人民币资金购汇，应按照对客户结售汇业务的模式办理，并由境内托管人根据资金支付指令通过境内托管账户完成相应的 自有外汇资金数额等情况。信托公司应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录，并妥善保存客户资料和其他文件资料。在受托境外理财信托计划的存续期内，信托 ...
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交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 .5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否 ...
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