有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事(包括独立董事)切实履行职责； (五)上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责； 人员职责清晰并正确履行职责；(七)上市公司建立了完善的内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对 ...
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财务公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六） 关于调整或转让注册资本、变更股东的董事会决议；（三）变动投资额或股权比例的投资各方的董事会决议或其法定代表人签署的意见书（函），拟受让方是金融机构的 ...
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实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务 资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。第三十九条募集资金数额和投资项目应当 ...
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制度和风险控制制度，符合银监会规定的其他条件。已经取得证券投资基金或者企业年金托管资格的商业银行可以担任信托财产的托管人。托管人与信托投资公司应无关联 ；保管集合资金信托计划或有利益(如抵押权)的行使依据。2、对信托投资公司信托财产管理运用、信托财产价值核算和信息披露进行监督与核查。(1)确认与执行 ...
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各银监局，银监会直接监管的财务公司：《企业集团财务公司管理办法》(银监会令2004年第5号，以下简称《办法》)已于9月1日开始实施。 。 五、财务公司资产负债比例不符合《办法》第三十四条规定的，短期证券投资比例、长期投资比例应当在2005年6月底前压缩至规定比例以内；拆借业务应当在2004年底前调整到 ...
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和国家外汇局报送下列文件：(一)申请书；(二)金融业务许可证副本；(三)有关托管业务的管理制度；(四)拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；(五)中国证监会、中国 《外商投资产业指导目录》的要求。 第二十二条证券公司保存合格投资者的成交记录、交易活动等资料的时间应当不少于十五年。 第五章资金管理第二 ...
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资产投资，原则上应有一家市内企业参与投资。第三章创业投资资金运作管理模式第十二条建立重庆市创业投资资金管理联席会议制度。联席会议由市政府办公厅召集，市发展改革委、 投资增值部分拿出适当比例资金进行奖励。第三十一条创业投资公司管理人员在执业过程中有违反法律、法规以及其他有关规定行为的，一经查实，将按有关 ...
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资产投资，原则上应有一家市内企业参与投资。第三章创业投资资金运作管理模式第十二条建立重庆市创业投资资金管理联席会议制度。联席会议由市政府办公厅召集，市发展改革委、 投资增值部分拿出适当比例资金进行奖励。第三十一条创业投资公司管理人员在执业过程中有违反法律、法规以及其他有关规定行为的，一经查实，将按有关 ...
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战略、中长期规划和年度计划；(二)有关公司发展、投资、运营、分配等重大决策；(三)公司内部机构设置，公司管理制度，聘任公司总工程师、总经济师、总会计师和 在每一会计年度终了时制作财务会计报告，依法报送财政部审批。第二十八条 公司审议批准子公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案； ...
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董事会报告工作；(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；(三)拟订公司内部管理机构设置方案；(四)拟订公司的基本管理制度；(五)制定公司的具体规章；(六)提请 ,但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润 ...
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