投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》(证监机构字[1999]49号)的有关规定，现批复如下：一、广东省邵一 有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤 ...
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咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有 非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应 ...
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合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔 须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务资格的机构，演讲人须为有证券投资咨询执业资格的人员，广告中须注明“本次活动经 ...
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就机构利用世界银行和国际金融公司的人员事宜缔结特别协定。 第六章 倡议投资的担保 ６．０１ 在不与公约第２４条以及附录Ｉ关于倡议信托基金的任何规定相冲突 其它机构的充分服务，如帮助鉴别那些阻碍外国投资的政策。在进一步确定技术援助和咨询服务的专门领域时，机构应以下列各项为指导：成员国的要求；专门知识和 ...
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核准、备案机关以及其他各有关部门统一使用该项目代码办理相关手续。 第十条 企业投资建设项目，应当遵守国家法律、法规，符合国民经济和社会发展规划、专项规划、 第四十三条 工程咨询机构人员及专家在受核准机关委托开展评估、评议过程中，违反从业规定，造成不良影响的，对直接责任人员，由县级以上投资主管部门责令 ...
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分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三 ...
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业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的 基金评价业务范围基金评价部门名称 基金评价部门总人数 其中：负责基金评价的业务人员总数 具有基金从业资格的人数 控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、 ...
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)的注册登记和管理工作，各省(市、区)发展改革部门为注册登记初审机构，负责当地注册咨询工程师(投资)的注册申请受理和初审，以及相关的管理工作。现就我省开展 单位资格的单位，恪守职业道德，且有良好的工程咨询业绩，方可申请注册。 二、申请程序和要求申请注册的人员应通过聘用单位向省发展和改革委员会提出申请。 ...
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现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。 防范计算机病毒。(五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定 ...
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不得少于人民币10万元；(四)有3名以上经过注册的专职认证咨询人员。第九条 设立外商投资的认证咨询机构除应当符合本办法第八条规定的条件外，还应当 在批准过程中出具虚假证明骗取批准资格，由地方省级质量技术监督部门责令其停止认证咨询活动，处1--3万元罚款；情节严重的，由地方省级质量技术监督部门暂停或者 ...
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