交易所、期货经纪机构都予以高度重视，并认真贯彻实施，对规范我国商品期货交易财务行为，公平期货市场财务环境发挥了积极的作用。但据调查反映，有些问题尚未加以明确，不 处理问题期货经纪机构因错单交易，必须尽快平仓。由此造成的客户交易损失，按《商品期货交易财务管理暂行规定》第二十六条处理。如实现平仓盈利，应列 ...
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修正发布名称及全文1点(原名称：台北市期货商业同业公会全权委托期货交易开户暨受托契约) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函 ，未于乙方所定或相关规定之期限内缴交追加保证金。 二、乙方依市场及其它情况认为有必要为之者。 三、甲方死亡或依法宣告无行为能力 ...
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取得相应的资金或证券。 对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算 流程。 第五十四条证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度。 证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确 ...
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法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户 相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算 ...
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法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户 相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算 ...
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任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司 内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的 ...
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资产、负债项目作出说明，如财务报表是否真实，如何调整？客户有无作假账问题？是否参与股票市场、期货市场交易等。）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 结构合理、文化││┃┃││程度较好，专业水平高、富于开拓创新等），领导班││┃┃管│管理结构的│子团结，相对稳定，信息流通顺畅，内部监督制度完││┃┃理│合理性5分 │善 ...
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证券、期货交易的问题，加大了投资者的风险，影响了社会的稳定，不利于证券、期货市场的规范发展。对此，各地、各部门要引起高度重视，紧密配合，严厉查处， 、期货交易活动，无法查证其机构通过合法证券、期货营业部开户入市交易的，或其机构负责人藏匿不出、转移客户资金造成重大损失的，要及时移送公安部门依法处理；公安 ...
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、珠海国投等证券经营机构还要求客户开户时指定保证金转出的银行帐户。 二、我省证券经营机构营业部电脑交易系统及内部管理存在的主要问题(一)硬件设备和客户 和管理上存在的各种问题，防范和化解可能出现的技术风险，维护证券市场的正常秩序。为此，特提出以下要求：(一)必须严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术 ...
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远程交易重向会员和客户提供更好的服务，确保远程交易安全、可靠和稳定运行，提高生产效率，同时提升期货业技术系统和计算机应用的水平。FTD抓住期货市场远程交易中技术 和数据域。第4章规定各银证转账消息体的定义，包括认证、开户、账户管理、换卡管理、投资者资料修改、转账请求、转账回执、查询消息、查询回执。本 ...
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