期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对长春期货交易厅拟任董事长陈伟鸣、拟任副总经理邓江宽，河南正鑫 经理谭素晓、谭永清、张振华，宁波杉立期货经纪有限公司拟任副总经理马金标，陕西省长安期货经纪有限公司拟任副总经理张智群的任职资格无异议。 二 ...
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武汉证券监管办公室，北京证券监管办事处，长春、海口证券监管特派员办事处：在２００１年度期货经纪公司年度检查中，经查，高斯达期货经纪有限公司、武汉天立期货 经纪有限公司不具备通过年检的条件。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，我会决定对上述６家公司进行不超过半年的停业整顿 ...
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西安、广州、成都证券监管办公室，合肥证券监管特派员办事处：西安天久期货经纪有限责任公司、安徽新光期货经纪有限公司、汕头亿峰期货经纪有限公司、惠州华田期货 》有关规定，现决定对上述５家期货经纪公司不予通过年检，注销其期货经纪业务许可证。请你们接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证，并上交我会。２００２年 ...
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〔2001〕28号）的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（ 控机制2．内部核算制度是否满足内部管理和当地派出机构的监管需要（五）经纪业务的合规性检查营业部开户、保证金管理、交易、结算、风险控制、财务管理和会计 ...
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公司总经理助理、部门经理等； 二、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既未通过期货从业人员资格考试，也不符合《期货业从业人员资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办的期货经纪公司高管人员培训或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料中 ...
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任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对上海浙 副总经理欧劲松、余道挺、王怀宇，华高期货经纪有限公司拟任董事长刘国坚，湖南金信期货经纪有限公司拟任董事长张华强的任职资格无异议。 二 ...
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资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对青岛金 公司拟任副总经理林聪波；德盛期货经纪有限公司(筹)拟任董事长谭斌，副总经理罗凯、刘松；成都倍特期货经纪有限公司拟任副总经理黄学庆的任职 ...
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经纪有限公司、大华期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对中辉期货经纪有限公司拟任总经理安中山、中谷期货经纪有限公司拟任董事长姚长 ...
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有限公司、湖北金龙期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对上海通联期货经纪有限公司拟任副总经理吴杏娟，长江期货经纪有限公司拟任 ...
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公司、甘肃陇达期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对上海实友期货经纪有限公司拟任董事长王登梯，中信期货经纪有限责任公司拟任副总 ...
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